每日經濟新聞 2024-06-27 16:04:38
每經記者 楊建 每經編輯 肖芮冬
6月25日,青島證監(jiān)局下發(fā)了三份《行政處罰決定書》,揭開了私募機構違規(guī)對外出借賬戶的事實——青島裕瑞資產管理有限公司(以下簡稱青島裕瑞資產)、青島青石資產管理有限公司(以下簡稱青島青石資產)這兩家私募機構為場外配資提供便利,將旗下私募產品開立的期貨賬戶對外出借,未自主管理相關產品,被各罰30萬元。兩家私募的法定代表人也均被出具警示函。
《每日經濟新聞》記者還注意到,青島裕瑞資產在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案了23只產品,其中16只產品目前已經清盤。
在當前背景下,一些小型私募盈利能力堪憂,開始搞起了“副業(yè)”,對外出借私募產品賬戶,為場外配資提供便利,最后卻弄了個“偷雞不成蝕把米”。
6月25日,青島證監(jiān)局下發(fā)了三份《行政處罰決定書》,劍指青島裕瑞資產、青島青石資產,這兩家私募將旗下的多只私募產品開立的期貨賬戶違規(guī)對外出借。
具體來看,裕瑞昌裕三號、裕瑞昌裕七號、瑞昌裕八號是青島裕瑞資產的私募基金產品,上述三只私募產品在2021年8月6日至2021年10月12日期間,相繼在寧證期貨青島分公司開立了寧證期貨賬戶。青島裕瑞資產將上述期貨賬戶出借給公衍峰從事期貨交易。對此,青島證監(jiān)局決定對青島裕瑞資產給予警告,并處以30萬元的罰款。
青島青石資產的情況也是如此——公衍峰向青島青石資產借用旗下的私募基金產品眾誠一號、眾誠九號的期貨賬號從事期貨交易。2021年2月8日,青島青石資產在海證期貨青島營業(yè)部開立了青石一號海證期貨賬戶;2021年3月24日,青石九號新湖期貨賬戶開立于新湖期貨青島分公司;2021年7月15日,青石九號廣金期貨賬戶開立于廣州金控期貨山東分公司。之后,青島青石資產將上述期貨賬戶出借給公衍峰從事期貨交易。青島青石資產被青島證監(jiān)局給予警告,并處以30萬元的罰款。
青島證監(jiān)局對公衍峰涉嫌借用期貨賬戶從事期貨交易行為進行了調查。經查明,公衍峰向青島青石資產、青島裕瑞資產借用上述期貨賬戶從事期貨交易,青島證監(jiān)局對公衍峰給予警告,并處以20萬元的罰款。青島青石資產合計交易851筆交易,合計成交5252萬元。此外,青島裕瑞資產合計交易444筆,合計成交金額4012萬元。也就是說,上述兩家私募出借的賬戶累計交易1295筆,累計交易金額9264萬元。
根據(jù)《行政處罰決定書》,周玉升作為青島青石資產的法定代表人、執(zhí)行董事、總經理,對上述行為負有責任,被青島證監(jiān)局出具警示函。
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示,青島青石資產2018年2月11日在協(xié)會登記備案,公司管理規(guī)模在5億元以下。從周玉升的履歷來看,也有著豐富的期貨從業(yè)經歷,其先后在國大期貨、中州期貨任職,之后在青島盈升資產、青島瓴金資本等機構任職。公司在中基協(xié)合計備案了超50多只私募產品。
另外,王書輝作為青島裕瑞資產的法定代表人、董事長、總經理,對上述行為負有責任,青島證監(jiān)局也對其出具警示函。從王書輝的履歷來看,有著豐富的期貨從業(yè)經歷,2007年7月至2010年5月期間,在美爾雅期貨市場部擔任居間人;之后相繼在倍特期貨、興證期貨、光大期貨等營業(yè)部任職。
從中基協(xié)的備案數(shù)據(jù)來看,青島裕瑞資產2019年7月24日在中基協(xié)登記備案,公司管理規(guī)模在5億元以下,備案了23只產品,其中16只產品已經清盤。其中,存續(xù)的裕瑞廣裕七號、裕瑞豐裕十號、裕瑞豐裕七號、裕瑞豐裕八號等產品,從今年一季報更新的信息來看,上述4只基金存續(xù)規(guī)模低于1000萬元人民幣。
從青島裕瑞資產的股權結構來看,青島安可森投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)持股80%,寶鉅投資顧問有限公司持股20%。天眼查數(shù)據(jù)顯示,公司股東之一的寶鉅投資顧問有限公司,成立于2009年,是一家以從事其他與存放銀行職能相關的機構為主的企業(yè)。
封面圖片來源:視覺中國-VCG41skd284566sdc
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