從事非私募業(yè)務、內(nèi)控治理不規(guī)范，三家機構(gòu)及高管被監(jiān)管出具警示函！

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，青島云匯私募基金管理有限公司、瀘州翔太私募基金管理有限公司、重慶興農(nóng)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司這三家機構(gòu)及高管被監(jiān)管出具警示函?！睹咳战?jīng)濟新聞》（以下簡稱每經(jīng)）記者注意到，其違規(guī)行為主要包括從事非私募業(yè)務、使用管理人賬戶收付基金財產(chǎn)、向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的所管理私募基金投資運作情況與實際情況不一致等。

兩家國資機構(gòu)被出具警示函

近日，瀘州翔太私募基金管理有限公司被四川證監(jiān)局出具監(jiān)管函，原因是該機構(gòu)從事與私募基金管理無關(guān)的融資咨詢業(yè)務。此外，其還將基金財產(chǎn)用于非私募基金投資活動，這一行為違反了《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條、第八條第一款第一項和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第九項相關(guān)規(guī)定。瀘州翔太私募基金管理有限公司法定代表人、董事長王金偉也因此被出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

記者注意到，瀘州翔太私募基金管理有限公司是一家國有股權(quán)投資平臺，成立于2020年，由瀘州市城市建設投資集團有限公司100%持股。據(jù)四川省投資基金業(yè)協(xié)會介紹，瀘州翔太私募基金管理有限公司在管基金為瀘州翔太化醫(yī)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資中心（有限合伙），該基金主要投向醫(yī)療化工類企業(yè)，首期規(guī)模4500萬元。此前，瀘州翔太私募基金管理有限公司曾因未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上被中基協(xié)提示異常。

重慶興農(nóng)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司近日被重慶證監(jiān)局出具警示函，其違規(guī)行為包括從事非私募業(yè)務。在2021年至2023年期間，該公司曾為其他主體融資提供綜合服務、開展不良資產(chǎn)收儲，屬于非私募業(yè)務，這違反了《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條規(guī)定。此外，該機構(gòu)管理的個別基金產(chǎn)品，存在通過管理人賬戶收付基金財產(chǎn)的情形，這違反了《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第九條第一款第二項規(guī)定。

在中基協(xié)的備案信息中，每經(jīng)記者注意到，重慶興農(nóng)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司成立于2013年，由重慶興農(nóng)融資擔保集團有限公司、國開發(fā)展基金有限公司、中國農(nóng)發(fā)重點建設基金有限公司共同持股，機構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間為10億~20億元。

內(nèi)控治理不規(guī)范、報送情況與實際不一致

在青島證監(jiān)局對云匯私募基金出具的警示函中，記者注意到，其存在未對基金部分投資者風險揭示的過程進行錄音或錄像、內(nèi)控治理不規(guī)范、向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的所管理私募基金投資運作情況與實際情況不一致的違規(guī)行為，這違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十五條，以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十五條規(guī)定。

此外，莫傳義作為青島云匯私募基金管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理，未能履職盡責、嚴格遵守法律法規(guī)，對上述行為負有責任，王一茗在云匯私募基金任職期間，利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送，兩人此次同樣被出具警示函。

今年以來，私募基金行業(yè)繼續(xù)面臨嚴格的監(jiān)管環(huán)境，行業(yè)“扶優(yōu)限劣”勢頭不減，已有多家違規(guī)私募機構(gòu)和高管被采取行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)公示信息顯示，今年一季度已有559家私募管理人注銷，其中主動注銷的私募數(shù)量為111家，協(xié)會注銷的私募數(shù)量則高達442家。私募行業(yè)出清節(jié)奏明顯處于高位，這不僅有助于保護投資者的合法權(quán)益，也有助于推動私募基金行業(yè)向更加成熟和規(guī)范的方向發(fā)展。

封面圖片來源：視覺中國-VCG111318108296