每日經(jīng)濟新聞 2024-04-24 10:15:57
每經(jīng)編輯 畢陸名
近日,人民法院案例庫公布了一則期貨公司部門副總經(jīng)理挪用資金非法獲利的案例。
案例詳情顯示,主犯趙某甲利用職務(wù)便利,以欺騙方式改變公司資金保管狀態(tài)用于個人營利,從中謀取巨額利益,部分資金甚至被用于操縱證券市場,最終被判處有期徒刑9年。此外,兩位從犯分別被判處有期徒刑六年。
先來看下基本案情。
2017年11月至2018年5月,魯某期貨股份有限公司(以下簡稱魯某期貨公司)通過某銀行募集資金陸續(xù)發(fā)行魯某萬泰資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱FOF基金)三至七期。
為適應(yīng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管要求,魯某期貨公司決定將基金產(chǎn)品投資于私募基金,并引入場外期權(quán)交易模式維護基金凈值,以保障基金產(chǎn)品獲得穩(wěn)定的收益。
然而,在運作過程中,趙某甲利用擔(dān)任這家期貨公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理及FOF基金投資經(jīng)理的職務(wù)便利,在資產(chǎn)管理部員工趙某乙的協(xié)助下,開始聯(lián)系私募基金公司,并在公司不知情的情況下,開展通道業(yè)務(wù)。即由魯某期貨公司FOF基金購買私募基金公司發(fā)行的私募證券投資基金,再由私募基金公司讓渡私募基金全部交易權(quán)限和大部分風(fēng)險管理(以下簡稱風(fēng)控)權(quán)限。
2018年2月至11月,趙某甲將兩家私募基金公司發(fā)行的基金產(chǎn)品在證券公司進行融資后,通過雷某介紹將8億元基金交易份額出借于施某等人開展場外配資業(yè)務(wù)。趙某甲等人從中賺取巨額利息,期間趙某甲讓施某將約1400萬元配資利息轉(zhuǎn)到本人及趙某乙妻子銀行賬戶,最終歸趙某甲實際支配和使用。
2018年5月至8月,趙某甲為自行開展配資業(yè)務(wù),在被告人朱某、趙某乙等人協(xié)助下,以同學(xué)、前同事關(guān)系為基礎(chǔ)組織配資團隊。趙某甲等人先后聯(lián)系、對接了其他私募基金公司開展通道業(yè)務(wù),發(fā)行基金產(chǎn)品,將FOF基金募集的資金5.36億元,在證券公司進行融資后用于配資。
自2018年6月至2019年1月,趙某甲等人共獲取配資利息等違法所得約1.59億元。其中,1億余元被趙某甲用于實施操縱某股票。
法院生效裁判認(rèn)為,趙某甲利用職務(wù)便利,在朱某、趙某乙的幫助下,挪用本單位向客戶募集的資金歸個人使用,或者用于操縱證券市場的犯罪活動,并從中謀取巨額非法利益,上述被告人的行為均構(gòu)成挪用資金罪,且數(shù)額巨大。
在挪用資金犯罪中,趙某甲起主要作用,系主犯;朱某、趙某乙起次要作用,系從犯。
具體而言,趙某甲利用擔(dān)任公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理管理、運營FOF基金產(chǎn)品的職務(wù)便利,在趙某乙、朱某的協(xié)助下,與五家私募基金公司聯(lián)系發(fā)行私募基金作為FOF基金產(chǎn)品的投資通道,向魯某期貨公司隱瞞由其本人實際控制FOF基金資金,用于為他人配資及自己成立公司為他人配資。
綜上所述,法院認(rèn)為趙某甲的行為構(gòu)成挪用資金罪,且數(shù)額巨大。趙某乙和朱某作為共犯,也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。因此,法院作出了趙某甲犯挪用資金罪,判處有期徒刑九年;趙某乙和朱某分別犯挪用資金罪,判處有期徒刑六年的判決。
宣判后,被告人趙某甲、朱某、趙某乙均提出上訴。之后,法院駁回上訴,維持原判。根據(jù)人民法院案例庫公布的信息,本案有兩大裁判要旨。
第一,趙某甲利用擔(dān)任期貨公司管理、運營基金產(chǎn)品的職務(wù)便利,以虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法,與其他私募基金公司聯(lián)系發(fā)行私募基金作為基金產(chǎn)品的投資通道,由其本人實際控制基金資金,用于營利或用于違法犯罪活動牟取非法利益的,屬于刑法第二百七十二條規(guī)定的“挪用本單位資金歸個人使用”。
第二,行為人明知其他行為人通過私募基金產(chǎn)品開展通道業(yè)務(wù)的目的是為他人配資謀取個人利益,并非資金募集公司正當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)方式和經(jīng)營行為,仍積極聯(lián)系、對接私募基金公司,并提供銀行賬戶用于收取配資利息,配合開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)等事宜;或者與其他行為人共同組織團隊、經(jīng)營管理公司,參與相關(guān)事宜的,系對挪用資金行為的實施和完成起幫助作用,成立共同犯罪。
每日經(jīng)濟新聞綜合人民法院案例庫
封面圖片來源:視覺中國
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