深夜突發(fā)！中金所出手，又有私募及其實控人高頻交易被罰，證監(jiān)會也發(fā)聲

每經(jīng)編輯 孫志成    

繼量化私募“靈均投資”因為異常交易遭處罰后，2月28日，又有一家私募基金因違規(guī)行為被罰。

2月28日晚，據(jù)中金所發(fā)布，近日，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實控人，未按規(guī)定申報實際控制關系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀律處分。

經(jīng)查明，上海維萬公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報實際控制關系。在未申報實際控制關系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴重，構(gòu)成“利用不正當手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬元。根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

中金所將按照中國證監(jiān)會部署要求，嚴守監(jiān)管主責主業(yè)，持續(xù)加強市場一線監(jiān)管，堅決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢。同時，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢，上海維萬公司成立于2016年，注冊資本為1000萬元，目前全職員工人數(shù)共9人，其中6人取得基金從業(yè)資格。出資人信息方面，上海維萬公司股東方共有三位，上海和裊貿(mào)易合伙企業(yè)（有限合伙）和左漢寧分別持股30%，張旺持股40%。

高管信息方面，張旺系公司法定代表人、執(zhí)行董事。張郡凌為公司投資總監(jiān)，曾在東興期貨、申銀萬國期貨工作。施磊為公司合規(guī)風控負責人，也曾有過一段時間在申銀萬國期貨工作。

28日晚，據(jù)證監(jiān)會發(fā)布：

近日，中金所依規(guī)對相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責的舉措。證監(jiān)會始終堅持嚴的監(jiān)管主基調(diào)，指導證券交易所和中金所加強期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動，對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴厲打擊市場違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監(jiān)管，切實保障市場平穩(wěn)健康運行。

編輯|孫志成 杜波

校對|程鵬

封面圖自視覺中國（圖文無關）

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