證監(jiān)會(huì)回應(yīng)市場(chǎng)熱點(diǎn) 阿里尚未遞交A股IPO申請(qǐng)

昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的部分上市公司立案進(jìn)展、個(gè)別中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目暫停受理、適格機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募業(yè)務(wù)牌照以及創(chuàng)業(yè)板再融資制度進(jìn)展等熱點(diǎn)問(wèn)題，集中進(jìn)行了回應(yīng)。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，目前，證監(jiān)會(huì)未收到阿里巴巴集團(tuán)提交的首次公開(kāi)發(fā)行并上市（主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）申請(qǐng)文件。同時(shí)，他透露，按照《金融業(yè)發(fā)展和改革“十二五”規(guī)劃》明確提出的“探索建立優(yōu)先股制度”要求和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)文件，證監(jiān)會(huì)正在研究制定優(yōu)先股試點(diǎn)的相關(guān)文件，方案一旦成熟將及時(shí)向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

多家公司涉嫌違法違規(guī)

據(jù)悉，自2013年10月以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)已對(duì)多起證券期貨違法違規(guī)案件立案稽查，對(duì)于這類(lèi)案件進(jìn)展如何，證監(jiān)會(huì)昨日集中通報(bào)了立案情況。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，水井坊存在與關(guān)聯(lián)方簽署重大合同未披露行為，涉嫌違法違規(guī)；三峽新材、上海物貿(mào)、天津磁卡等也涉嫌信息披露違法違規(guī)。不僅如此，中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所在三峽新材年報(bào)審計(jì)過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)。

2013年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)“吉峰農(nóng)機(jī)”部分高管涉嫌違法違規(guī)行為立案調(diào)查。初步查明，吉峰農(nóng)機(jī)部分高管涉嫌利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。目前，該案正在進(jìn)一步調(diào)查過(guò)程中。

與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也介紹了地方監(jiān)管局對(duì)于上市公司采取監(jiān)管措施的類(lèi)別。據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局收到投資者的投訴舉報(bào)后，按照《信訪條例》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信訪工作規(guī)則（試行）》的相關(guān)規(guī)定決定是否受理。受理后，證監(jiān)局將通過(guò)要求公司自查、中介機(jī)構(gòu)核查、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)投訴舉報(bào)問(wèn)題予以核實(shí)，并根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)、嚴(yán)重程度采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

其中，經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)公司存在不規(guī)范問(wèn)題的，將采取出具監(jiān)管關(guān)注函等日常監(jiān)管措施，提醒公司改正并完善；公司存在違規(guī)行為的，將采取責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施；公司涉嫌違反《證券法》等法律法規(guī)的，將移交稽查立案。

該新聞發(fā)言人稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)打擊違法違規(guī)行為、維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的態(tài)度是明確的、堅(jiān)定的。對(duì)于上市公司信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，希望各上市公司和中介機(jī)構(gòu)引以為戒，盡職盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

正在核查”百度百發(fā)“的相關(guān)材料

近日，知名互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)百度和國(guó)內(nèi)某家大型基金公司合作推出一款理財(cái)計(jì)劃。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方微博回應(yīng)稱(chēng)，該理財(cái)計(jì)劃目標(biāo)年化收益率8%，不符合相關(guān)法律法規(guī)要求。下一步將根據(jù)百度及相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的書(shū)面材料，對(duì)該業(yè)務(wù)合規(guī)性予以核查。據(jù)悉，目前證監(jiān)會(huì)正在對(duì)其提交的材料進(jìn)行核查。

該新聞發(fā)言人表示，總體來(lái)看，互聯(lián)網(wǎng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的整體監(jiān)管法律法規(guī)框架已初步建立，監(jiān)管部門(mén)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各種新業(yè)務(wù)模式的跟蹤和研究，適時(shí)完善監(jiān)管機(jī)制、改進(jìn)監(jiān)管措施，堅(jiān)持保障基金銷(xiāo)售結(jié)算資金安全、防止銷(xiāo)售欺詐誤導(dǎo)、保護(hù)投資人權(quán)益等基本原則，尊重互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的自身發(fā)展規(guī)律，為市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展提供制度保障、創(chuàng)造良好環(huán)境。

“不能損害基金持有人利益，不能引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，這是底線。”該新聞發(fā)言人表示。