證監(jiān)會回應市場熱點 阿里尚未遞交A股IPO申請

北京清理整頓各類交易場所工作通過驗收

近日，經(jīng)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）相關成員單位研究，北京市清理整頓各類交易場所工作通過聯(lián)席會議檢查驗收。至此，通過聯(lián)席會議驗收的省區(qū)市達31個。

據(jù)了解，目前尚未驗收的5省區(qū)市包括上海、天津、內蒙、河南、云南，大部分已完成本地區(qū)清理整頓工作，并向聯(lián)席會議報送了檢查驗收材料。下一步，聯(lián)席會議將繼續(xù)按照《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）的要求，及時提供政策指導服務，加強督導力度，推動個別地區(qū)盡早完成清理整頓各類交易場所工作。

暫停受理立案稽查律所出具的法律意見書

近日，有媒體報道，證監(jiān)會已暫不受理競天公誠律師事務所的新項目，已經(jīng)受理的項目暫停審核。

對此，該新聞發(fā)言人表示，天豐節(jié)能在報送IPO申請文件及財務自查報告中涉嫌虛假記載，于2013年5月6日被證監(jiān)會立案調查；中介機構北京競天公誠律師事務所涉嫌未勤勉盡責、導致出具的相關文件存在虛假記載等違法違規(guī)行為，于2013年6月14日被證監(jiān)會立案調查。

根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》第三十五條規(guī)定，律師、律師事務所被中國證監(jiān)會及其派出機構、司法行政機構立案調查或者責令整改的，在調查、整改期間，中國證監(jiān)會及其派出機構暫不受理和審核該律師、律師事務所出具的法律意見書等文件。根據(jù)上述規(guī)定，在調查期間，證監(jiān)會暫不受理和審核競天公誠律師事務所出具的法律意見書等文件。

而對于會計師事務所，現(xiàn)行法律法規(guī)中，并未設置對會計師事務所被立案調查期間不受理其文件的制度安排。

質疑上市公司須以事實為依據(jù)

市場有報道稱，以質疑上市公司在網(wǎng)絡小有名聲的某網(wǎng)友被警察帶走。對此，該新聞發(fā)言人強調，資本市場是基于信息定價的交易市場，真實、準確、完整、及時、公平的信息披露是資本市場健康運行的基礎，上市公司作為披露信息的重要主體，必須嚴格執(zhí)行上述要求，讓投資者了解一個真實的上市公司。證監(jiān)會一直以來都支持并且歡迎社會各界對資本市場參與各方加強監(jiān)督，但這種監(jiān)督一定要以事實為依據(jù)，以法律為準繩，理性、客觀發(fā)表評論，避免誤導市場。

正在審核華融證券公募業(yè)務牌照

自新基金法實施以來，適格機構申請公募業(yè)務資格積極性較高。通報顯示，自新基金法實施至今，相關機構向證監(jiān)會申請設立國壽安?；鸸芾碛邢薰?、中金基金管理有限公司（擬由中國國際金融有限公司持有100%股權），上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司、華融證券股份有限公司向證監(jiān)會申請公募證券投資基金管理業(yè)務資格。

該新聞發(fā)言人稱，目前，證監(jiān)會已經(jīng)核準國壽安保基金管理有限公司設立，核準上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司的公開募集證券投資基金管理業(yè)務資格，對中金基金管理有限公司的設立申請、華融證券股份有限公司公募證券投資基金管理業(yè)務資格申請正在依法審核。

同時，關于基金管理公司設立申請審核工作流程、審核情況以及核準基金管理公司設立、公募證券投資基金管理業(yè)務資格的批復等情況，投資者均可在證監(jiān)會官方網(wǎng)站的信息公開欄目查詢。

創(chuàng)業(yè)板再融資及股轉系統(tǒng)擴圍試點方案正在推進中

對于市場高度關注的創(chuàng)業(yè)板再融資制度及股轉系統(tǒng)擴圍試點方案何時出臺的問題，該新聞發(fā)言人稱，目前上述工作口徑均無變化，相關工作正在積極推進中。

據(jù)悉，根據(jù)國務院近期發(fā)布的《關于金融支持經(jīng)濟結構調整和轉型升級的有關意見》相關部署，創(chuàng)業(yè)板要盡快開啟創(chuàng)業(yè)板上市小微企業(yè)再融資。近期，證監(jiān)會正在前期工作基礎上，進一步研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則，探索建立符合創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特點的“小額、快速、靈活”的再融資機制，滿足創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)融資需求，相關規(guī)則證監(jiān)會將在研究成熟并履行相關立法程序后發(fā)布實施。

同時，目前，證監(jiān)會正按國務院常務會議的部署和要求，會同有關部門制定和完善中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)試點擴大到全國的具體方案，待履行完相關程序后及時向市場公布。