2024年度保薦業(yè)務(wù)自律檢查啟動(dòng)

每經(jīng)AI快訊，記者12月2日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日啟動(dòng)2024年度保薦業(yè)務(wù)自律檢查。據(jù)悉，各證券公司需盡快向中證協(xié)報(bào)送保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明、保薦項(xiàng)目清單、保薦業(yè)務(wù)人員清單、保薦業(yè)務(wù)制度匯編清單、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)崗位說(shuō)明書(shū)以及聘用第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)清單等自律檢查材料。

總的來(lái)看，券商需向中證協(xié)報(bào)送包括制度建設(shè)、人員管理、內(nèi)部控制、合規(guī)風(fēng)控、考核激勵(lì)、投訴舉報(bào)、獎(jiǎng)懲問(wèn)責(zé)、廉潔從業(yè)情況等在內(nèi)的保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明，保薦項(xiàng)目清單，保薦業(yè)務(wù)人員清單，保薦業(yè)務(wù)制度匯編，投訴舉報(bào)臺(tái)賬，合規(guī)、審計(jì)、稽核報(bào)告，路演、推介記錄，違規(guī)項(xiàng)目清單及退還薪酬人員名單，利益沖突審查記錄，關(guān)聯(lián)關(guān)系核查記錄，保薦業(yè)務(wù)部門(mén)崗位說(shuō)明書(shū)，保薦工作報(bào)告中提到“合理信賴”的項(xiàng)目清單以及聘請(qǐng)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)清單。

其中，項(xiàng)目清單部分，券商需報(bào)送項(xiàng)目類型、承攬時(shí)間、承攬人、立項(xiàng)時(shí)間、立項(xiàng)委成員、項(xiàng)目組成員、保薦代表人、內(nèi)核時(shí)間、內(nèi)核委成員、推介路演時(shí)間、定價(jià)委成員、送審時(shí)間、是否注冊(cè)以及注冊(cè)時(shí)間等信息。

保薦業(yè)務(wù)人員名冊(cè)（包括內(nèi)控和各委員會(huì)人員）部分，券商需報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證號(hào)、所屬部門(mén)、崗位、部門(mén)內(nèi)職務(wù)、職級(jí)、隸屬委員會(huì)（立項(xiàng)、內(nèi)核、定價(jià)）、入職時(shí)間、執(zhí)業(yè)登記編號(hào)、執(zhí)業(yè)登記崗位、執(zhí)業(yè)登記時(shí)間以及執(zhí)業(yè)登記狀態(tài)等信息。 (中證金牛座)