投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺擬上線，用于支持五大功能，券商及投行項目負面事項需完整報送

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，近期中國證券業(yè)協(xié)會向各券商下發(fā)了關(guān)于就《投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺常規(guī)數(shù)據(jù)報送接口》征求意見的函。

據(jù)悉，在持續(xù)滿足證監(jiān)會指導(dǎo)要求，高質(zhì)量發(fā)揮協(xié)會自律監(jiān)管功能要求下，為助力全面注冊制的深入發(fā)展以及分類評價的有效實施，證券業(yè)協(xié)會在底稿監(jiān)管系統(tǒng)和質(zhì)量評價系統(tǒng)基礎(chǔ)之上，整合形成投行業(yè)務(wù)自律監(jiān)管平臺，用于支持協(xié)會投行業(yè)務(wù)電子底稿目錄管理、投行業(yè)務(wù)電子底稿抽查、投行業(yè)務(wù)開展情況管理、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為信息管理、投行類質(zhì)量評價等工作的開展。

證券業(yè)協(xié)會表示，為提升投行業(yè)務(wù)相關(guān)信息的報送效率，證券業(yè)協(xié)會依托“證聯(lián)鏈”，形成常規(guī)報送類和專項報送類兩大類報送數(shù)據(jù)。后續(xù)將按照自律監(jiān)管需求，逐步增加投行業(yè)務(wù)信息報送的范圍。

報送2021年1月1日起承攬項目

具體來看，項目基本信息報送包括股票保薦及推薦掛牌業(yè)務(wù)項目信息報送、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)項目信息報送、債券承銷業(yè)務(wù)項目信息報送。證券業(yè)協(xié)會表示，建議證券公司有項目信息新增或變動后及時報送，以及每年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價工作開始前，需要完成上一年度項目基本信息的報送。

在項目人員信息報送上，券商首次報送項目基本信息時，必須同時報送項目人員信息，包括現(xiàn)處于項目中的人員及歷史人員信息。當(dāng)項目人員信息后續(xù)發(fā)生變化，建議券商及時更新報送，包括人員新增，人員離開項目，人員身份變更等。

另外，其他保薦機構(gòu)信息為保薦類項目選填項，建議券商在首次報送項目基本信息時，同時報送其他機構(gòu)信息，當(dāng)其他機構(gòu)信息后續(xù)發(fā)生變化時建議券商及時報送最新的信息。需要注意的是，項目成員信息及其他保薦機構(gòu)信息報送更新時需全量報送，包括所有現(xiàn)處于項目中的信息及歷史信息，以最新報送的為準。每年投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價工作開始前，需要完成上一年度項目人員信息的報送及更新。

在底稿目錄報送上，券商則需根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》要求，將2021年1月1日起承攬的項目進行報送。證券業(yè)協(xié)會表示，允許在未報送完整項目信息前，優(yōu)先報送底稿目錄信息。后續(xù)再補充完整項目信息。

底稿目錄報送內(nèi)容及時間限制要求，根據(jù)項目類型不同，由證券公司根據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》確定后，通過底稿目錄報送接口報送。超過報送時間限制后如有特殊情況需要更新，可通過底稿目錄報送接口再次進行報送，但必須要填寫超期報送理由，否則會報送失敗。

要求真實、準確、完整的報送負面事項情況

值得一提的是，數(shù)據(jù)報送范圍還包括券商及投行項目的負面事項。具體來看，券商及項目負面事項的報送需在當(dāng)年度協(xié)會開展投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價工作截止時間前完成報送。券商或項目被處罰的，填寫“處罰單位”“處罰日期”“處罰措施”，并上傳相關(guān)函件、決定書等,“項目負面事項”僅需報送本次評價范圍內(nèi)項目的負面事項。

另外，證券公司、發(fā)行人、上市公司被立案調(diào)查的，需報送“立案主體”“被立案主體”“立案日期”并上傳“立案告知書”，上市公司被立案的，如無立案告知書，可上傳公司相關(guān)公告。

證券業(yè)協(xié)會強調(diào)，證券公司或項目存在負面事項的，證券公司應(yīng)向證券業(yè)協(xié)會提交真實、準確、完整的負面事項情況。證券公司不同類型投行業(yè)務(wù)由母子公司分別開展的，各母子公司“公司負面事項”由已建設(shè)對接負面事項接口的證券公司統(tǒng)一報送。

日前，中國證監(jiān)會公布了2024年證券公司分類評價結(jié)果，A、B、C類公司數(shù)量占比分別為50%、40%、10%，AA級別公司14家，各類別證券公司數(shù)量總體保持穩(wěn)定。據(jù)悉，近年來，證監(jiān)會持續(xù)加強對投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管處罰力度，本評價期有多家公司因投行業(yè)務(wù)被采?。ɑ蚴孪雀嬷┬姓幜P或者暫停業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，分類評價依規(guī)予以扣分并同時取消其承銷保薦、財務(wù)顧問等相關(guān)項目業(yè)務(wù)發(fā)展加分，傳導(dǎo)合規(guī)風(fēng)控為本的鮮明導(dǎo)向，督促行業(yè)摒棄規(guī)模情節(jié)、切實提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，走高質(zhì)量發(fā)展道路。