財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違規(guī)被罰沒226萬元 渤海證券：汲取教訓(xùn)，認真落實整改

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍    

11月15日，渤海證券發(fā)布公告稱，公司于11月13日收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，渤海證券涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)一案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢。中國證監(jiān)會認為，渤海證券在開展財務(wù)顧問核查工作中未勤勉盡責(zé)。因而，中國證監(jiān)會擬決定對渤海證券作出沒收業(yè)務(wù)收入56.6萬元、處以169.81萬元罰款的行政處罰，并責(zé)令改正。

公司積極落實監(jiān)管要求

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，2024年5月9日渤海證券收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因公司涉嫌財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)，2024年4月24日，中國證監(jiān)會決定對渤海證券立案。

時隔近7個月，渤海證券被立案調(diào)查也有了結(jié)果。11月15日，渤海證券發(fā)布公告稱，于11月13日收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)一案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢。中國證監(jiān)會認為，渤海證券在開展財務(wù)顧問核查工作中未勤勉盡責(zé)，涉嫌違反了《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》以及2005年修訂的《中華人民共和國證券法》相關(guān)規(guī)定。因而，中國證監(jiān)會擬決定對渤海證券作出沒收業(yè)務(wù)收入56.6萬元、處以169.81萬元罰款的行政處罰，并責(zé)令改正。

渤海證券相關(guān)人士表示，此次處罰所涉問題是公司歷史股權(quán)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。自發(fā)現(xiàn)問題以來，公司一直秉持著負責(zé)任的態(tài)度，積極與監(jiān)管部門溝通，配合調(diào)查工作，誠懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監(jiān)管要求，堅持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進公司各項業(yè)務(wù)。目前公司經(jīng)營情況正常，將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)。

另外，記者獲悉，渤海證券在收到《立案告知書》后第一時間組織召開專題會議，通報相關(guān)情況，進行深刻反思，研究部署整改措施。渤海證券表示，將堅持以中國特色金融文化為指引，堅定踐行合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化理念，切實貫徹落實新“國九條”要求，不斷提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

大力拓展北交所業(yè)務(wù)

渤海證券是唯一一家注冊在天津濱海新區(qū)的綜合類證券公司，2001年6月8日正式開業(yè)。2008年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，公司改制為股份有限公司。天津市泰達國際控股（集團）有限公司為公司控股股東。天津市國資委為公司實際控制人。

2023年3月，渤海證券向滬市主板遞交（平移）招股書，目前仍在審核過程中。2024年10月30日，因渤海證券需要更換申報會計師，根據(jù)《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十條的相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所中止其發(fā)行上市審核。

2023年，渤海證券實現(xiàn)營業(yè)收入21.01億元、凈利潤6.78億元，分別同比增長48.39%和35.27%。對比來看，渤海證券2023年業(yè)績增速在6家擬IPO券商中相對較好。

進一步來看，2023年，渤海證券收入結(jié)構(gòu)中，自營、經(jīng)紀(jì)和期貨業(yè)務(wù)是主要收入來源，分別實現(xiàn)7.15億元、4.08億元和4.02億元，占總收入的34.04%、19.40%和19.11%。記者了解到，2023年，渤海證券第一大收入來源自營業(yè)務(wù)以固收類為主，得益于債券投資收益增長，公司自營投資業(yè)務(wù)收入明顯上升。

2023年，公司完成財務(wù)顧問項目49個，主要為回售轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)，服務(wù)家數(shù)同比有所下降。主要系2022年債券回售轉(zhuǎn)售期密集，公司回售轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)增加，導(dǎo)致2022年基數(shù)較高。2023年公司實現(xiàn)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)凈收入同比略有增長。

渤海證券向記者表示，長期以來，公司始終堅持把服務(wù)實體經(jīng)濟作為根本宗旨，在多個金融領(lǐng)域成果顯著。如在科技金融方面，搭建天開園券商綜合金融服務(wù)平臺，大力拓展北交所業(yè)務(wù)，推進北交所IPO項目，投資科創(chuàng)型企業(yè)，服務(wù)“專精特新”企業(yè)成長，為天津芯片產(chǎn)業(yè)上市公司解決融資問題。