每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-09-14 22:46:18
每經(jīng)記者 王海慜 每經(jīng)編輯 葉峰
日前,證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了一則行政處罰決定書,此次處罰的當(dāng)事人趙遠(yuǎn)軍曾任光大證券保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,2020年2月在參與“星星科技”重組過程中違規(guī)進(jìn)行內(nèi)幕交易。
不過,盡管趙遠(yuǎn)軍在“星星科技”發(fā)布重大資產(chǎn)重組公告前精準(zhǔn)“潛伏”,但最終卻以虧損532.6萬元出局。另外,根據(jù)處罰決定,證監(jiān)會依法對趙遠(yuǎn)軍處以共計(jì)460萬元罰款,加上虧損金額,趙遠(yuǎn)軍此次參與“星星科技”內(nèi)幕交易折損近千萬元。同時證監(jiān)會還對其采取10年證券市場禁入措施。
光大證券前保薦部門負(fù)責(zé)人因內(nèi)幕交易被罰
截圖自:證監(jiān)會官網(wǎng)
據(jù)證監(jiān)會上述行政處罰決定書披露,2018年9月17日至2022年2月28日,趙遠(yuǎn)軍在光大證券任職,為證券從業(yè)人員。
而據(jù)一些上市公司的公告,2018年至2020年,趙遠(yuǎn)軍曾任光大證券保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。
此次被證監(jiān)會處罰緣于趙遠(yuǎn)軍內(nèi)幕交易“星星科技”,而相關(guān)內(nèi)幕交易的經(jīng)過和時間線如下:
2020年2月17日,光大證券康某結(jié)合“星星科技”情況和融資規(guī)則,設(shè)計(jì)了相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案。
2020年2月19日,康某向趙遠(yuǎn)軍匯報(bào)本次重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的情況。趙遠(yuǎn)軍向光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告相關(guān)事宜,并指示康某進(jìn)行重組項(xiàng)目的可行性分析。
2020年2月20日,康某向趙遠(yuǎn)軍發(fā)送了相關(guān)分析報(bào)告。
2020年2月22日,趙遠(yuǎn)軍參與了與“星星科技”方面就該項(xiàng)目進(jìn)行的視頻會晤。
而就在2月22日幾天之后的2020年2月25日、28日,趙遠(yuǎn)軍使用“趙某江”證券賬戶合計(jì)買入“星星科技”160.2萬股,成交金額1141.2萬元。
2020年3月15日,“星星科技”發(fā)布相關(guān)重大資產(chǎn)重組公告。“星星科技”擬聘請光大證券擔(dān)任本次交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
至2021年8月18日、19日,趙遠(yuǎn)軍將累計(jì)持有的160.2萬股“星星科技”全部賣出,成交金額609.6萬元。經(jīng)計(jì)算,上述交易虧損532.6萬元。
結(jié)合當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,證監(jiān)會對趙遠(yuǎn)軍作出處罰決定如下:
一、根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定,對趙遠(yuǎn)軍處以400萬元罰款。
二、根據(jù)2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定,對趙遠(yuǎn)軍處以60萬元罰款。
另外,證監(jiān)會指出:趙遠(yuǎn)軍違法情節(jié)較為嚴(yán)重。根據(jù)《證券法》第二百二十一條第一款、2005年《證券法》第二百三十三條第一款等有關(guān)規(guī)定,決定對趙遠(yuǎn)軍采取10年證券市場禁入措施。
提出多項(xiàng)申辯意見被駁回
內(nèi)幕交易與操縱市場、信披違規(guī)并稱為資本市場三大“毒瘤”。而這也是監(jiān)管持續(xù)嚴(yán)打的對象。今年上半年,證監(jiān)會對操縱市場、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%,處罰責(zé)任主體85人(家)次、同比增長約37%,罰沒金額約23億余元、同比增長約9%。
公開信息顯示,在擔(dān)任光大證券保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人之前,趙遠(yuǎn)軍還曾在華泰聯(lián)合證券擔(dān)任多年保代,為一名資深投行人士。而眾所周知,內(nèi)幕交易屬于法律禁區(qū),趙遠(yuǎn)軍的上述行為顯然已經(jīng)觸犯紅線。不過,從近年來的監(jiān)管處罰案例來看,內(nèi)幕交易的違規(guī)主體多為上市公司及相關(guān)知情人員,身為保薦機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人“明知故犯”直接下場進(jìn)行內(nèi)幕交易的情形并不多見。
值得一提的是,在聽證過程中,趙遠(yuǎn)軍曾提出案涉內(nèi)幕信息形成時點(diǎn)認(rèn)定錯誤,其不知悉案涉內(nèi)幕信息,其買入“星星科技”是基于朋友推薦和個人研究,且案涉交易行為不具有異常性等申辯意見,但未被證監(jiān)會采納。
證監(jiān)會指出,趙遠(yuǎn)軍系法定內(nèi)幕知情人,在知悉相關(guān)重組信息后負(fù)有戒絕交易的法定義務(wù),其提出的基于朋友推薦和個人研究等申辯理由,不構(gòu)成阻卻內(nèi)幕交易的正當(dāng)事由。
此外,上述案件也反映出部分從業(yè)人員違規(guī)借用他人賬戶進(jìn)行交易存在的道德風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)上,無論是借用他人賬戶還是證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票都是監(jiān)管紅線,要求員工對其家屬的證券賬戶進(jìn)行申報(bào)也是證券行業(yè)的常規(guī)操作。但近年來,利用親屬等他人賬戶違規(guī)炒股的證券從業(yè)人員卻不在少數(shù)。如2022年12月,河北證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示,某券商研究所研究員靳某獲知關(guān)于某個股的未公開信息,告知其父親并指導(dǎo)交易,累計(jì)成交411萬元。最終,依據(jù)有關(guān)規(guī)定,靳某被給予警告,并處以三萬元的罰款。
對于上述前公司投行員工被罰事項(xiàng),光大證券向媒體回應(yīng)表示,堅(jiān)決支持證監(jiān)會對公司前員工行政處罰的決定,將嚴(yán)格按照公司問責(zé)制度規(guī)定,對責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究,并舉一反三,進(jìn)一步開展全面自查整改。
如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
讀者熱線:4008890008
特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟(jì)新聞APP