廣東證監(jiān)局剛開始私募基金自查 新價(jià)值投資被出具警示函

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 趙云    

7月29日，廣東新價(jià)值在內(nèi)的兩家私募被廣東證監(jiān)局出具警示函。

廣東新價(jià)值被罰的原因主要是公司未及時(shí)更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息，公司未妥善保存私募基金相關(guān)資料。

值得注意的是，廣東新價(jià)值投資是曾經(jīng)的私募冠軍，從2011年開始，羅偉廣的新價(jià)值投資就已經(jīng)開始轉(zhuǎn)型，羅偉廣探索出了一套“一二級聯(lián)動”的玩法，成為當(dāng)時(shí)市場上有名的“一級市場請客，二級市場買單”策略。不過，其成于此也敗于此，尤其金剛玻璃，無疑是羅偉廣心里“永遠(yuǎn)的痛”。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，廣東新價(jià)值投資可謂官司纏身，公司被最高人民法院列入失信人名單，公司被法院列為限制高消費(fèi)企業(yè)。

廣東新價(jià)值為前私募冠軍

私募行業(yè)的“扶優(yōu)限劣”在持續(xù)升級。7月23日，廣東證監(jiān)局決定開展2024年私募基金自查工作。7月29日，廣東證監(jiān)局就出手了。

根據(jù)廣東證監(jiān)局下發(fā)的對廣東新價(jià)值投資和廣州匯垠澳豐股權(quán)投資基金被采取出具警示函措施的決定，廣州匯垠澳豐股權(quán)投資基金在開展私募基金業(yè)務(wù)活動期間，存在違規(guī)問題，首先是從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)。其次是未對個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。第三是未及時(shí)更新從業(yè)人員、所管理私募基金的有關(guān)信息。廣東證監(jiān)局現(xiàn)決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

曾經(jīng)的私募冠軍廣東新價(jià)值也被出具警示函，據(jù)廣東證監(jiān)局披露，廣東新價(jià)值投資有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在以下違規(guī)問題，一是未及時(shí)更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息。二是未妥善保存私募基金相關(guān)資料。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局現(xiàn)決定對新價(jià)值投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，廣東新價(jià)值投資目前存在逾期未清算基金，主要是存在超過到期日3個(gè)月且未提交清算申請的私募基金。其次是公司在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺注冊的全職員工數(shù)量少于5人。

早在2021年2月8日，基金業(yè)協(xié)會就向廣東新價(jià)值下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書》，基金業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分決定書顯示，廣東新價(jià)值存在以下違規(guī)行為：未按要求配合協(xié)會的自律管理工作，未于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會提交異常經(jīng)營專項(xiàng)法律意見書。2021年7月，基金業(yè)協(xié)會取消了廣東新價(jià)值投資的會員資格。

據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，廣東新價(jià)值在暫行辦法實(shí)施前成立了25只私募基金，其中13只私募產(chǎn)品已經(jīng)清算了。天眼查信息顯示，目前羅偉廣持有廣東新價(jià)值投資有限公司40%的股權(quán)，潘奕岑持有公司60%的股權(quán)。公司目前官司纏身，包括被列入失信被執(zhí)行人，4項(xiàng)被限制高消費(fèi)，還有8起股權(quán)凍結(jié)。

“一二級聯(lián)動”成滑鐵盧

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，從2011年開始，羅偉廣的新價(jià)值投資就已經(jīng)開始轉(zhuǎn)型，從二級市場殺回一級市場，成立納蘭德股權(quán)投資公司，之后羅偉廣探索出了一套“一二級聯(lián)動”的新玩法。

所謂的一二級聯(lián)動，其實(shí)就是在一級市場里收購股權(quán)，然后通過上市公司收購等資本操作使得上市公司股價(jià)上漲，然后退出變現(xiàn)。這就是當(dāng)時(shí)市場上有名的“一級市場請客，二級市場買單”的策略。

不過事后來看，羅偉廣可謂成也“一二級聯(lián)動”，敗也“一二級聯(lián)動”。

羅偉廣提出“一級市場請客，二級市場買單”的策略是在當(dāng)時(shí)上市公司并購重組盛行的背景下，當(dāng)時(shí)只要上市公司出現(xiàn)并購重組，股價(jià)馬上猛漲，因此廣東新價(jià)值投資所管理的多只舉牌私募產(chǎn)品四處出擊，紛紛舉牌上市公司。除了金剛玻璃外，當(dāng)時(shí)貝瑞基因等的十大股東中都能看到新價(jià)值羅偉廣旗下私募基金的身影。

之后在監(jiān)管層打擊忽悠式重組的背景下，上市公司殼資源概念股遭到了重創(chuàng)，也使得羅偉廣這一策略遇挫。對羅偉廣來說，金剛玻璃（金剛光伏）無疑是心里“永遠(yuǎn)的痛”。2015年初以每股21元共計(jì)5億元的價(jià)格，從金剛創(chuàng)始人手中買入大股東地位，羅偉廣入駐后，因監(jiān)管層打擊殼公司，公司股價(jià)遭遇大幅下跌。

隨后羅偉廣接連出現(xiàn)質(zhì)押危機(jī)、司法凍結(jié)、股票強(qiáng)平等情況。羅偉廣所持有的金剛玻璃股票，被法院在司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺上公開拍賣。在拍賣中，何光雄出價(jià)近1.7億元勝出。之后金剛玻璃因?yàn)樯婕暗疆?dāng)時(shí)市場熱點(diǎn)的光伏，羅偉廣還在朋友圈表示：“太恐怖啦，金剛一年半不到從7元漲到了64元。”

2022年6月24日，羅偉廣在朋友圈感嘆：“看著自己傾家蕩產(chǎn)養(yǎng)過一段的小孩在別的大土豪收養(yǎng)后出國留學(xué)鍍金并最終事業(yè)有成，百感交集，但還是倍感欣慰的。”其表示：“認(rèn)識我的人應(yīng)該都知道，金剛玻璃是我職業(yè)生涯滑鐵盧之一，過了一把上市公司老板的癮，但必須承認(rèn)那個(gè)時(shí)候的我還是很傻很天真，德不配位。后面經(jīng)歷天災(zāi)人禍和各種螳臂當(dāng)車式的掙扎，股價(jià)一路跌到了2018年的5元，最終2019年8月被迫以7.8元的價(jià)格賣給了現(xiàn)在順德背景的大股東。兩年時(shí)間就看著它脫胎換骨?；腥绺羰?，不堪回首。”