每日經(jīng)濟新聞 2024-07-10 16:14:56
每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 趙云
私募行業(yè)的監(jiān)管繼續(xù)保持高壓態(tài)勢。
7月9日,北京證監(jiān)局下發(fā)了兩則監(jiān)管函,其中新毅資產(chǎn)管理股份有限公司因向投資者承諾保本保收益被出具警示函。值得注意的是,該公司剛被中基協(xié)撤銷了私募管理人登記資格,而公司旗下的合計13只產(chǎn)品已經(jīng)清算,包括8只私募證券投資類FOF基金。
水木聯(lián)合(北京)投資管理有限公司則因為存在侵占、挪用基金財產(chǎn)的行為而被采取責令改正行政監(jiān)管措施。
今年以來,無論是私募機構被注銷的數(shù)量,還是中基協(xié)的罰單數(shù)量,都超過了去年,印證了私募行業(yè)在嚴監(jiān)管的背景下加速出清。
7月9日,北京證監(jiān)局下發(fā)了兩則監(jiān)管函,其中一則關于新毅資產(chǎn),引起了記者注意。
據(jù)查,新毅資產(chǎn)存在多起違規(guī)事件,首先是向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。其次是未能勤勉盡責,審慎履職,全面了解投資者情況,科學有效評估,提出明確的適當性匹配意見,將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的投資者。上述行為違反了相關規(guī)定,決定對新毅資產(chǎn)采取出具警示函行政監(jiān)管措施。
中基協(xié)的信息顯示,今年6月28日,新毅資產(chǎn)管理股份有限公司的私募管理人資格就已被協(xié)會注銷。從公司備案信息來看,公司的實際控制人宋笑宇,公司的法定代表人、董事長是樊奕。股權結構方面,新毅控股有限公司持有公司99.17%的股權,新元君恒投資管理(北京)有限公司持有0.83%的股權。
新毅資產(chǎn)在注銷時已清算產(chǎn)品合計13只,其中包括嘉興新毅源富投資合伙企業(yè)(有限合伙)在內的8只私募證券投資類FOF基金,另外注銷時未在系統(tǒng)提交清算的產(chǎn)品合計7只,包括毅德元十六號私募投資基金在內的5只私募證券投資類FOF基金。
天眼查信息顯示,新毅資產(chǎn)可謂官司纏身,公司的司法案件22件,其中72.7%的案件是作為被告,13.6%的涉案案由是合同糾紛。公司是最高人民法院所公示的失信公司,公司被法院列為限制高消費企業(yè)。
7月9日,北京證監(jiān)局還下發(fā)了對水木聯(lián)合(北京)投資管理有限公司責令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查,水木聯(lián)合(北京)投資存在侵占、挪用基金財產(chǎn)的行為,違反了相關規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對公司采取責令改正行政監(jiān)管措施。中基協(xié)備案信息顯示,水木聯(lián)合(北京)投資的管理規(guī)模0-5億元,員工人數(shù)8人。
實際上在7月1日,北京證監(jiān)局還發(fā)布過一則行政監(jiān)管措施決定。據(jù)悉,陳永進于2017年1月至2024年3月在水木聯(lián)合(北京)投資管理有限公司擔任法定代表人期間,存在侵占、挪用公司所管理的私募基金財產(chǎn)的行為,違反了相關規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對其采取責令改正行政監(jiān)管措施。
無獨有偶,7月以來,還有不少私募機構收到監(jiān)管函。
7月9日,四川證監(jiān)局下發(fā)了對成都中鐵金控資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定,公司在開展私募投資基金業(yè)務過程中,首先是與關聯(lián)方共用辦公場所,合規(guī)風控負責人由關聯(lián)方員工代為履職,未建立健全關聯(lián)交易管理和從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度,反映出公司未充分履行謹慎勤勉義務。其次是未對基金產(chǎn)品進行風險評級。第三是未按規(guī)定更新從業(yè)人員信息。
浙江證監(jiān)局近日下發(fā)關于對華僑基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定,華僑基金在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為,首先是未謹慎勤勉履行管理人職責,管理的部分基金未獲取投資者的收入或資產(chǎn)證明,備案信息不真實、不準確。其次是將固有財產(chǎn)混同基金財產(chǎn)從事投資活動。第三是部分基金未按基金合同約定如實向投資者披露信息。上述行為違反了相關規(guī)定,公司被出具警示函。
對此有業(yè)內人士告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者,私募行業(yè)經(jīng)過高速發(fā)展之后,隨著監(jiān)管日漸趨嚴,如今進入淘汰賽階段,行業(yè)的出清必然加速。自去年以來,私募行業(yè)的出清在加速,尤其是2023年開年,1440多家私募被集體注銷,除了被協(xié)會注銷外,還有不少私募及高管還被處以警告、公開譴責等。
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