監(jiān)管通報券商從業(yè)人員行賄犯罪及違規(guī)炒股案例！多起涉及債券發(fā)行業(yè)務(wù)

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近期中國證券業(yè)協(xié)會向各券商下發(fā)了關(guān)于發(fā)放證券從業(yè)人員行賄犯罪及違規(guī)炒股相關(guān)案例的通知。據(jù)悉，此次共涉及6個行賄犯罪案例和7個違規(guī)炒股相關(guān)案例。

中國證券業(yè)協(xié)會表示，為落實證監(jiān)會資本市場行賄行為綜合懲戒機(jī)制和依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的工作部署，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，協(xié)會收集整理了近年來證券從業(yè)人員行賄犯罪、違規(guī)炒股相關(guān)案例，請各券商以案為鑒，發(fā)揮案例警示震懾作用，持續(xù)強(qiáng)化從業(yè)人員品行要求，督促從業(yè)人員堅守合規(guī)底線、誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)，促進(jìn)構(gòu)建風(fēng)清氣正的證券行業(yè)生態(tài)。

6個從業(yè)人員行賄犯罪案例：多涉及債券發(fā)行業(yè)務(wù)

此次共通報了6個證券從業(yè)人員行賄犯罪相關(guān)案例。記者注意到，這些案例多起涉及債券發(fā)行的相關(guān)業(yè)務(wù)，涉及人員不僅包括券商營業(yè)部負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)相關(guān)人員，而且還包括券商總經(jīng)理、副總經(jīng)理等。

具體來看，分別是案例1：劉某某1，時任A證券公司投資銀行機(jī)構(gòu)融資部職員。案例2：劉某某2，時任B證券公司員工。案例3：王某某，時任E證券公司投行事業(yè)部董事總經(jīng)理。案例4：陳某某，時任F證券公司債券銷售交易部總經(jīng)理；胡某，時任F證券公司黨委書記兼總經(jīng)理；周某，時任F證券公司副總經(jīng)理；葉某，時任F證券公司債券銷售交易部副總經(jīng)理。案例5：關(guān)某某，時任H證券公司職員。案例6：代某某，I證券公司重慶營業(yè)部負(fù)責(zé)人，控制A投資咨詢有限公司、B資產(chǎn)管理中心、C投資管理有限公司。

以案例1為例，劉某某1于2015下半年至2016年4月期間，在承攬相關(guān)債券發(fā)行業(yè)務(wù)時，為排除其他券商公司競爭，順利承攬T市某產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱T市某集團(tuán)）的公司債發(fā)行業(yè)務(wù)，承諾給予時任該公司財務(wù)總監(jiān)兼財務(wù)金融部部長吳某好處費人民幣300萬元。

2015年12月，在吳某和時任T市某集團(tuán)董事長黃某（已判決）的幫助下，T市某集團(tuán)未履行董事會審批程序，即由A證券公司以高于其他券商公司的承銷費承攬到該公司20億元人民幣的公司債發(fā)行業(yè)務(wù)。債券承銷發(fā)行成功后，劉某某1為兌現(xiàn)事前承諾，送給吳某人民幣共計300萬元。

本案中，劉某某1為謀取不當(dāng)利益，向國家工作人員行賄，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成行賄罪。判決結(jié)果顯示，劉某某1犯行賄罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣四十八萬元。

7個從業(yè)人員炒股案例：涉及崗位眾多

另外，本次還通報了7個證券從業(yè)人員違規(guī)炒股相關(guān)案例。記者注意到，這些通報案例中，主要表現(xiàn)為從業(yè)人員借他人名義買賣股票，以及接受客戶委托買賣證券。涉及人員既包括券商營業(yè)部人員，也包括券商分析師、投行質(zhì)控人員，甚至還包括券商總裁。

具體來看，案例1：何某，在A證券公司重慶某一證券營業(yè)部從業(yè)，歷任投資顧問助理、高級投資顧問等職務(wù)。案例2：孫某春，先后在B證券公司保定某營業(yè)部、C證券公司保定某營業(yè)部、D證券公司保定分公司任職。案例3：朱某，先后任E證券公司研究所助理、助理研究員、高級分析師，以及在某基金公司任發(fā)展部研究員。案例4：周某杰，擔(dān)任F證券公司永州某證券營業(yè)部總經(jīng)理。案例5：胡某，為G證券公司員工。案例6：趙某軍，在I證券公司中小企業(yè)投資銀行部、質(zhì)量控制部、投行管理與質(zhì)控部工作。案例7：熊某濤，時任L證券公司執(zhí)行董事兼總裁。

以案例1為例，首先是何某控制使用陳某蘭證券賬戶持有、買賣股票。2019年5月21日至2020年6月10日，何某控制使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶交易股票，合計交易金額16702.12萬元，共計虧損92.14萬元（扣除稅費）。此外，2019年7月1日至2020年3月9日，何某控制使用陳某蘭616XXXX86證券賬戶交易股票，合計交易金額8344.7萬元，共計虧損14.84萬元（扣除稅費）。

其次是何某私下接受客戶潘某委托買賣證券。2019年12月5日至2020年2月3日期間，何某接受潘某委托，控制使用潘某證券賬戶買賣證券，交易金額合計2656.26萬元。上述期間，何某收到潘某微信轉(zhuǎn)賬18866元，微信轉(zhuǎn)賬說明“操盤分紅”。

最終處理結(jié)果是，對何某借他人名義持有、買賣股票行為，處以10萬元罰款。對何某私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，沒收違法所得18866元，并處以罰款56598元。

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