多名從業(yè)人員違法炒股！剛剛，證監(jiān)會發(fā)聲：集中處理！這家公司申請上市涉欺詐發(fā)行，也被罰了……

據(jù)證監(jiān)會發(fā)布微信公眾號2月9日消息，為深入貫徹中央金融工作會精神，全面加強金融監(jiān)管，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”，近日，證監(jiān)會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進行立體化懲戒。 每經(jīng)記者 韓陽 攝 一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。 二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關(guān)處理。 三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。 四是對負有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實問責(zé)全覆蓋。 證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監(jiān)會嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。 2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。 下一步，證監(jiān)會將堅持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展以下工作： 一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機制，落實全員合規(guī)管理，實現(xiàn)對各分支機構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機構(gòu)健全投資申報、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。 二是強化監(jiān)管執(zhí)法。對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機構(gòu)從嚴問責(zé)，對違規(guī)人員強化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機制，加強違規(guī)行為的通報警示，開展專項治理行動。 三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅持“兩個結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機構(gòu)切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴”的氛圍。 證監(jiān)會對上海思爾芯技術(shù)欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰 據(jù)證監(jiān)會發(fā)布微信公眾號2月9日消息，近日，證監(jiān)會對上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術(shù)股份有限公司，以下簡稱思爾芯或公司）申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。 思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請。作為首發(fā)信息披露質(zhì)量抽查企業(yè)，證監(jiān)會于2021年12月對其實施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項。 2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請。證監(jiān)會對其涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調(diào)查和審理。經(jīng)查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其《招股說明書》第六節(jié)“業(yè)務(wù)與技術(shù)”、第八節(jié)“財務(wù)會計信息與管理層分析”涉及財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營業(yè)收入合計1,536.72萬元，占當年度營業(yè)收入的11.55%，虛增利潤總額合計1,246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。我會依法決定：對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學(xué)良，時任思爾芯董事、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務(wù)官黎雄應(yīng)處以150萬元罰款；對時任思爾芯監(jiān)事會主席楊錄處以100萬元罰款。 實行注冊制，強調(diào)以信息披露為核心，發(fā)行上市條件更加多元包容，發(fā)行上市全過程更加規(guī)范、透明、可預(yù)期。但實行注冊制，絕不意味著放松質(zhì)量要求，在把選擇權(quán)交給市場，強化市場約束的同時，審核把關(guān)和法治約束也將更加嚴格。下一步，證監(jiān)會將全面落實黨中央、國務(wù)院決策部署，依法從嚴打擊證券違法活動，進一步加大新股發(fā)行領(lǐng)域現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導(dǎo)、稽查執(zhí)法力度，壓實發(fā)行人信息披露責(zé)任和中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，對于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的，發(fā)行人和中介機構(gòu)即使撤回發(fā)行上市申請，也要一查到底。對財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將以“零容忍”的態(tài)度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。 每日經(jīng)濟新聞綜合證監(jiān)會發(fā)布