嚴監(jiān)管信號持續(xù)釋放 新“國九條”發(fā)布以來券商收59張罰單

每經AI快訊，自新“國九條”發(fā)布以來，監(jiān)管對中介機構處罰力度進一步加大。截至5月7日，監(jiān)管部門已累計向券商下發(fā)59張罰單，涉及21家券商。與以往相比，近期的罰單發(fā)布更密集、覆蓋范圍更廣，尤其是頭部券商罰單量明顯增加。處罰力度也從嚴從重，一案多罰、追責倒查等措施頻現。從處罰領域來看，投行業(yè)務集中遭罰，特別是對定增業(yè)務的監(jiān)管進一步加強，倒逼相關機構提升專業(yè)性、合規(guī)性。監(jiān)管密集處罰中介機構，旨在從源頭助力上市公司高質量發(fā)展。 (上證報)