嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)持續(xù)釋放 新“國九條”發(fā)布以來券商收59張罰單

每經(jīng)AI快訊，自新“國九條”發(fā)布以來，監(jiān)管對(duì)中介機(jī)構(gòu)處罰力度進(jìn)一步加大。截至5月7日，監(jiān)管部門已累計(jì)向券商下發(fā)59張罰單，涉及21家券商。與以往相比，近期的罰單發(fā)布更密集、覆蓋范圍更廣，尤其是頭部券商罰單量明顯增加。處罰力度也從嚴(yán)從重，一案多罰、追責(zé)倒查等措施頻現(xiàn)。從處罰領(lǐng)域來看，投行業(yè)務(wù)集中遭罰，特別是對(duì)定增業(yè)務(wù)的監(jiān)管進(jìn)一步加強(qiáng)，倒逼相關(guān)機(jī)構(gòu)提升專業(yè)性、合規(guī)性。監(jiān)管密集處罰中介機(jī)構(gòu)，旨在從源頭助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。 (上證報(bào))