恒泰證券欲受讓新華基金更多股權，監(jiān)管要求其先說明相關違法違規(guī)行為是否已整改

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，證監(jiān)會對新華基金股權變更事宜提出反饋意見，記者注意到，反饋意見中透露出此次股權受讓方為恒泰證券，這意味著如果股權轉讓能夠批復，恒泰證券對新華基金的持股將進一步提升。

不過在反饋意見中，證監(jiān)會也提出，恒泰證券近3年先后被證監(jiān)會及相關證監(jiān)局行政處罰、出具行政監(jiān)管措施，需要就相關違法違規(guī)行為是否完成整改進行說明。

收到兩條反饋意見

根據(jù)證監(jiān)會近日披露的《新華基金管理股份有限公司股權變更申請文件反饋意見》顯示，證監(jiān)會對新華基金股權變更申請文件提出反饋意見。

記者注意到，反饋意見主要包括兩條內(nèi)容，一是，根據(jù)《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》，基金管理公司主要股東應當沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查，或者正處于整改期間。股權受讓方恒泰證券近3年先后被證監(jiān)會及相關證監(jiān)局行政處罰、出具行政監(jiān)管措施，需要就相關違法違規(guī)行為是否完成整改進行說明。

二是，恒泰證券2021年9月持有一種非權益類證券（恒泰泰澤優(yōu)選1號集合資產(chǎn)管理計劃）的規(guī)模與其總規(guī)模的比例（22.26%）超過監(jiān)管標準，請就具體情況以及恒泰證券是否符合《關于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>有關問題的規(guī)定》關于“最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準”的條件進行說明。

從《基金管理公司變更5%以上股權及實際控制人審批》可以注意到，新華基金的此次股權變更早在今年4月份就已經(jīng)被接收材料。

而從此次反饋的兩條意見來看，透露出此次股權的受讓方為恒泰證券。啟信寶數(shù)據(jù)顯示，新華基金目前的股東有三位，包括持股58.62%的恒泰證券、持股35.31%的新華信托、持股6.07%的杭州永原網(wǎng)絡科技有限公司（以下簡稱永原科技）。

雖然還不清楚究竟是新華信托轉讓還是永原科技轉讓，但不管是哪一方，恒泰證券的持股比例有望進一步提升。記者也向新華基金了解關于此次股權轉讓的相關事宜，不過新華基金表示：“該事項目前尚未批復，以公告為準。”

營業(yè)部因多項問題被監(jiān)管要求整改

此外，在反饋意見中，還提到了恒泰證券近幾年被行政處罰等事宜。據(jù)記者進一步了解，恒泰證券剛在11月19日披露了《關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告》。

公告中提及，近日，恒泰證券上海九江路證券營業(yè)部收到證監(jiān)會上海證監(jiān)局下發(fā)的《關于對恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定》（以下簡稱《決定》）。

《決定》顯示，經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)九江路營業(yè)部存在以下問題：

1、 在2020年2月至5月的銀行渠道引流開戶活動中將開戶獎勵簡單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容，不符合《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第四條第四項的規(guī)定。

2、 營業(yè)部投資顧問向客戶提供投資建議時的依據(jù)不夠充分合理，不符合《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十六條的規(guī)定。

3、 營業(yè)部未對客戶交易區(qū)進行視頻監(jiān)控，未能保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，不符合《關于加強證券期貨經(jīng)營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》第十二條第二款的規(guī)定。

上海證監(jiān)局認為，上述情形反映出該營業(yè)部合規(guī)管理存在缺陷，內(nèi)部控制有待完善，決定對該營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。該營業(yè)部應在收到本決定書之日起3個月內(nèi)完成整改，并提交書面整改報告。

不僅如此，在此次的反饋意見中，還提到了恒泰證券2021年9月持有一種非權益類證券（恒泰泰澤優(yōu)選1號集合資產(chǎn)管理計劃）的規(guī)模與其總規(guī)模的比例（22.26%）超過監(jiān)管標準。

根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，持有一種非權益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模的比例不能超過20%，其中達到16%就已經(jīng)是預警線。

綜上可看出，此次證監(jiān)會反饋的信息中，基本上把恒泰證券目前存在的一些問題都提了出來，而關于新華基金的股權轉讓，從4月份接收材料至今，也過去了半年多時間，最終是否能獲批，很大程度上還要看恒泰證券對于這些問題的整改情況。

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