合規(guī)監(jiān)管趨嚴(yán) 券商多業(yè)務(wù)線合規(guī)人員需求劇增

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去年10月正式實(shí)施的證券公司合規(guī)管理辦法掀起了一波合規(guī)崗位招聘潮，直至去年底，大部分的券商通過外部招聘、內(nèi)部調(diào)崗的方式已經(jīng)配齊新規(guī)要求的合規(guī)人員數(shù)量。不過，今年以來，隨著投行內(nèi)控指引頒布實(shí)施，以及反洗錢、適當(dāng)性等工作任務(wù)加重，券商合規(guī)人員依舊緊俏。

更有資管行業(yè)合規(guī)人士對(duì)記者表示，“合規(guī)專員人數(shù)需要和業(yè)務(wù)的體量以及復(fù)雜性匹配，然而，資管行業(yè)的爆發(fā)與合規(guī)人員的配備仍然不匹配。”

證券時(shí)報(bào)記者近日瀏覽各大招聘網(wǎng)站，發(fā)現(xiàn)多家券商依然在招合規(guī)人員，具體包括中小券商以及大券商的資管部門（或子公司）、分公司和營業(yè)部等。

新規(guī)對(duì)合規(guī)崗位要求趨嚴(yán)

去年10月，證券公司合規(guī)管理辦法正式實(shí)施。按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，“證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%，且不得少于5人。”

多家券商表示已按要求配足合規(guī)人員。兩家中等規(guī)模的券商合規(guī)總監(jiān)告訴記者，他們公司的合規(guī)人員都已按照監(jiān)管的要求配足，大規(guī)模招合規(guī)人員的情況已經(jīng)不見。

“去年下半年，確實(shí)有很多券商都在招聘合規(guī)人員，但是今年以來，還比較少。下半年監(jiān)管要進(jìn)行檢查，大家基本都已經(jīng)配足了。”一家西部地區(qū)中等規(guī)模的券商合規(guī)總監(jiān)告訴證券時(shí)報(bào)記者。

上述合規(guī)總監(jiān)表示，根據(jù)新規(guī)要求，其實(shí)每家券商缺的合規(guī)人數(shù)也不是特別多，一般通過公司內(nèi)部調(diào)配的形式，也有通過市場化招聘來補(bǔ)足。

然而，隨著業(yè)務(wù)的延伸，剛好達(dá)標(biāo)的合規(guī)人員數(shù)量，在實(shí)際工作中還是不足。比如，今年7月1日實(shí)施的《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（簡稱“投行內(nèi)控指引”）進(jìn)一步規(guī)定，券商投行內(nèi)控的人員數(shù)量不得低于業(yè)務(wù)人員的十分之一。

“投行內(nèi)控指引對(duì)合規(guī)部門提出了新要求，要求合規(guī)作為第三道防線的一部分參與內(nèi)核等工作。今年上半年我們就招了好幾個(gè)以前做IPO（首發(fā)）的律師。”南方一家大型券商合規(guī)負(fù)責(zé)人表示。

再加上今年以來央行加大力度反洗錢、投資者適當(dāng)性、合規(guī)培訓(xùn)等，繁雜的業(yè)務(wù)量對(duì)合規(guī)人員數(shù)量要求進(jìn)一步增多。

資管行業(yè)合規(guī)人員緊缺

券商資管行業(yè)自2012年開始爆發(fā)，至今不足6年，資管公司合規(guī)人員的配備速度沒有跟上這個(gè)行業(yè)的發(fā)展速度。

一家大型券商資管子公司相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴證券時(shí)報(bào)記者，資管行業(yè)的合規(guī)人員“一直比較緊缺”。究其原因，在于業(yè)務(wù)要求高，但薪酬卻不具有吸引力。

首先，資管行業(yè)業(yè)務(wù)繁雜，對(duì)合規(guī)人員的條件要求高，合適的不多。“比如一個(gè)員工之前做投行業(yè)務(wù)的，對(duì)投行領(lǐng)域比較熟悉，如果轉(zhuǎn)到資管部門做合規(guī)工作，未必能適應(yīng)。因?yàn)橘Y管還有很多其他業(yè)務(wù)板塊，主動(dòng)管理型的、被動(dòng)管理型的各類業(yè)務(wù)，還有ABS（資產(chǎn)證券化）、反洗錢等等，這就對(duì)合規(guī)人員有較高要求。”上述負(fù)責(zé)人表示，合規(guī)工作對(duì)員工的要求高，并且工作量不小。

該負(fù)責(zé)人所在的券商資管專職合規(guī)人員就有6名，但是她認(rèn)為還是不夠。“一個(gè)ABS項(xiàng)目就有幾百頁的文件看，每個(gè)合規(guī)人員一次只能做一個(gè)項(xiàng)目，如果要同時(shí)上幾個(gè)項(xiàng)目，人手明顯不夠。”

其次，薪酬不具有吸引力也是合規(guī)人員難招的重要原因。“符合崗位要求的人員更愿意去前臺(tái)部門，而非后臺(tái)部門。一個(gè)剛畢業(yè)的學(xué)生進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，首選是做研究、ABS、投行等前臺(tái)部門。合規(guī)等后臺(tái)部門他可能不愿意去，大家愿意去收入和工作量相匹配的崗位。”上述負(fù)責(zé)人表示。

此外，外資私募紛紛進(jìn)入中國市場，也在和券商資管搶人才。

合規(guī)崗位薪酬有所增加

券商進(jìn)行合規(guī)人員搶人大戰(zhàn)的同時(shí)，業(yè)內(nèi)傳言合規(guī)人員薪酬大幅增加。對(duì)此，北方一家券商合規(guī)總監(jiān)表示，整體薪酬會(huì)比前幾年有一定漲幅，會(huì)保證不低于公司同級(jí)別人員的中等薪酬，但也不至于漲幅特別大。“確實(shí)有前來應(yīng)聘的人期望值特別高，但適合公司的人永遠(yuǎn)都只是少數(shù)。”

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定，“證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。”

上述資管公司合規(guī)負(fù)責(zé)人說，“整體來講，合規(guī)待遇會(huì)比之前高一點(diǎn)，但和前臺(tái)相比還是有一定差距。合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，但是合規(guī)不直接創(chuàng)造業(yè)務(wù)。”