證監(jiān)會開出史上最大罰單 北八道集團操縱股價將被罰沒56.7億

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉明濤 每經(jīng)編輯 謝 欣    

每經(jīng)記者 劉明濤 每經(jīng)編輯 謝 欣

3月14日上午，證監(jiān)會組織召開稽查執(zhí)法專場新聞通氣會，通報了三起近期查處的資本市場違法違規(guī)案件，包括一起信息披露違法違規(guī)案，兩起操縱市場案。其中，廈門北八道集團因涉嫌多賬戶、運用杠桿資金巨額操縱多只次新股股票，將被證監(jiān)會開出史上最大罰單——罰沒款項共計約56.7億元。這是時隔近一年后，鮮言的34.7億元罰單紀錄被打破。

證監(jiān)會開出56億罰單

利用杠桿、惡意操縱股價，對于近年嚴打市場操縱的監(jiān)管層來說，這是不能容忍的。3月14日上午，證監(jiān)會組織召開稽查執(zhí)法專場新聞通氣會，證監(jiān)會稽查總隊披露了廈門北八道集團炒作張家港行、和勝股份、江陰銀行三只次新股，籌集資金數(shù)十億元的情況。證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，開出56.7億元罰單，成為迄今證監(jiān)會歷史上最大的罰單。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，據(jù)證監(jiān)會披露，北八道集團利用300多個股票賬戶，100多臺電腦，10多位操盤手同時交易，大量使用配資。在調(diào)查過程中，北八道集團高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財會人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會稽查人員。

目前，該案已經(jīng)過調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序，證監(jiān)會將對北八道集團作出“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒款項總計約56.7億元。這將成為證監(jiān)會行政處罰歷史上開出的最高額罰單。

值得注意的是，在去年3月底，也是因為操縱股價，證監(jiān)會依法對鮮言作出“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒合計金額高達34.7億元，同時，鮮言被終身禁入證券市場。

多賬戶炒作浮出水面

《每日經(jīng)濟新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在這起操縱股價案件里涉及的三只股票，均是在2017年2月出現(xiàn)集體異動，資金瘋狂炒作這三只個股。其中，和勝股份在2017年2月6日至15日股價累計上漲95.53%；張家港行在2017年2月6日至21日累計上漲135.19%；江陰銀行則在2017年2月10日至2月28日累計上漲了114.21%，而同期中小板指2017年2月整個漲幅僅為4.48%。

在翻閱交易所公開交易信息后，《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)有不少來自廈門的證券營業(yè)部席位在炒作。

如在去年2月8日，和勝股份強勢漲停，在其買入金額第一和第二的席位均來自廈門本地，東海證券廈門祥福路營業(yè)部和東方證券廈門仙岳路營業(yè)部當日分別買入和勝股份2625.27萬元和2220.13萬元。2月14日，東海證券廈門祥福路營業(yè)部的身影出現(xiàn)在江陰銀行的買入席位里，在該股漲停當日，其買入3415萬元。2月15日，東海證券廈門祥福路營業(yè)部又買入江陰銀行2082萬元和買入張家港行2322萬元。這其中，也有東方證券廈門仙岳路營業(yè)部的影子。

一位不愿具名私募經(jīng)理告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，“當時的確張家港行在開板后走勢詭異，股價出現(xiàn)離奇大漲。圈內(nèi)也有注意到是一些派系資金在坐莊操縱來炒作，很瘋狂。感覺會遭到監(jiān)管，畢竟太惹眼球了。后來鮮言處罰的事一出，基本料到炒作張家港行的資金會出事，后來也有監(jiān)管風聲，不過沒想到處罰這么大，算再一次給不規(guī)范的炒作游資敲了警鐘。”