新三板私募自查整改一周年 整改報告仍須調(diào)整

近日，就掛牌私募機構(gòu)自查整改情況，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開表示，經(jīng)分析掛牌私募機構(gòu)自查整改報告，總體來看，私募機構(gòu)對于自查整改的具體對象等問題的理解不盡一致。下一步將進一步研究明確掛牌私募機構(gòu)自查整改報告的具體內(nèi)容與格式等問題。屆時，掛牌私募機構(gòu)需要分別對自查整改報告和核查報告進行調(diào)整完善后重新披露。

去年5月27日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項的通知》（以下簡稱《通知》），其中要求已掛牌私募機構(gòu)自《通知》發(fā)布之日起1年內(nèi)按照規(guī)定的條件進行自查整改。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在現(xiàn)行掛牌條件的基礎(chǔ)上，對私募機構(gòu)新增8個方面的掛牌條件，包括管理費收入與業(yè)績報酬之和須占收入來源的80%以上；創(chuàng)業(yè)投資類私募機構(gòu)最近3年年均實繳資產(chǎn)管理規(guī)模在20億元以上，私募股權(quán)類私募機構(gòu)最近3年年均實繳資產(chǎn)管理規(guī)模在50億元以上等等。

目前，《通知》規(guī)定的自查整改期限已屆滿，部分掛牌私募機構(gòu)披露了自查整改報告，部分掛牌私募機構(gòu)未直接披露，而是以各種方式向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交了自查整改報告。在今年5月27日之前，浙商創(chuàng)投、天圖投資等若干新三板掛牌私募機構(gòu)發(fā)布了自查報告。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)負責人表示，經(jīng)過對掛牌私募機構(gòu)披露或提交的自查整改報告進行了分析，發(fā)現(xiàn)各私募機構(gòu)對于自查整改的具體對象、自查整改條件的計算口徑等問題的理解不盡一致。

“我們將進一步研究明確掛牌私募機構(gòu)自查整改報告的具體內(nèi)容與格式、自查整改條件的計算口徑等問題。屆時，掛牌私募機構(gòu)和主辦券商應按照統(tǒng)一要求，分別對自查整改報告和核查報告進行調(diào)整完善后重新披露。”上述負責人表示，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將根據(jù)重新披露的自查整改報告，按照《通知》的規(guī)定，開展后續(xù)工作。