上市券商前三季度發(fā)大財(cái) 自營(yíng)收益增63%

19家上市券商三季報(bào)全部公布完畢，19家券商前三季度均實(shí)現(xiàn)營(yíng)收、凈利同比雙雙增長(zhǎng)。據(jù)券商三季度報(bào)告統(tǒng)計(jì)，19家上市券商營(yíng)業(yè)收入共計(jì)830.86億元，同比增長(zhǎng)43.20%；凈利潤(rùn)共計(jì)308.36億元，同比增長(zhǎng)55.34%。從各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和投行業(yè)務(wù)收入的增加，是多數(shù)券商業(yè)績(jī)同比增長(zhǎng)的主要原因。

《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)券商三季報(bào)統(tǒng)計(jì)得知，19家上市券商前三季度自營(yíng)收益約為239.91億元，同比增長(zhǎng)63.04%。中信證券自營(yíng)收益以62.41億元(投資收益+公允價(jià)值變動(dòng)-對(duì)聯(lián)營(yíng)合營(yíng)企業(yè)投資收益)排名榜首；方正證券自營(yíng)收益同比增幅超過290%，是增幅最大的券商；光大證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)同比扭虧為盈。

自營(yíng)收益全線飄紅

9家券商同比增幅超100%

19家上市券商的自營(yíng)收益中，中信證券、海通證券 、廣發(fā)證券依次位居前三，也正是這3家券商自營(yíng)收入超過20億元，分別為62.41億元、37.07億元、23.42億元。19家上市券商中，僅宏源證券自營(yíng)收益出現(xiàn)小幅虧損。

具體來看，中信證券、海通證券、廣發(fā)證券等大型券商的地位相對(duì)穩(wěn)固。自營(yíng)收益超過10億的還有4家券商，為華泰證券 、招商證券 、宏源證券、興業(yè)證券 ，分別是15.68億元、15.54億元、12.17億元、10.78億元。此外，超過5億元的券商還有6家，分別是西南證券 、長(zhǎng)江證券 、東吳證券 、方正證券、東北證券 、國(guó)金證券 .

從同比增幅情況來看，自營(yíng)收益同比增幅最大的是方正證券，為290.43%，其次是太平洋證券 ，為289.52%。國(guó)海證券 、光大證券自營(yíng)收益同比增幅均超200%，分別為262.83%、259%。自營(yíng)收益同比增幅超100%的還有5家券商，分別是東吳證券、國(guó)金證券、西南證券、華泰證券、長(zhǎng)江證券。

方正、太平洋

自營(yíng)收益同比增幅大

從自營(yíng)收益同比增幅來看，方正證券自營(yíng)收益同比增幅最大，今年三季度以來實(shí)現(xiàn)自營(yíng)業(yè)務(wù)收入7.34億元(投資收益+公允價(jià)值變動(dòng)-對(duì)聯(lián)營(yíng)合營(yíng)企業(yè)投資收益)，同比增長(zhǎng)290.43%。

自營(yíng)收益大大提升了公司整體業(yè)績(jī)，從總體業(yè)績(jī)來看，方正證券前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入36.02億元，歸屬母公司所有者凈利潤(rùn)14.82億元，同比分別增長(zhǎng)51.05%、76.79%。自營(yíng)業(yè)務(wù)收入占比達(dá)到20.38%，僅次于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比。

自營(yíng)規(guī)模方面，交易性金融資產(chǎn)為54.98億元，由于民族證券的并入，與去年全年相比增長(zhǎng)155.06%。自營(yíng)可供出售金融資產(chǎn)107.03億元，與去年全年相比增長(zhǎng)140.88%，主要因?yàn)榧哟罅藗顿Y規(guī)模所致。與此同時(shí)，方正證券整合民族證券進(jìn)展順利，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)份額持續(xù)提升，自營(yíng)業(yè)務(wù)成亮點(diǎn)。

中信建投分析師劉義表示，今年8月份，民族證券正式納入方正證券合并報(bào)表范圍。合并民族證券后，方正證券整體實(shí)力上升一個(gè)臺(tái)階，凈資產(chǎn)、凈資本、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等多項(xiàng)指標(biāo)躋身行業(yè)前十，總資產(chǎn)和凈利潤(rùn)排名行業(yè)第十位左右，已表現(xiàn)出成為一流券商的潛質(zhì)。

與此同時(shí)，一些極具特色的中小型券商，今年則迎來了業(yè)績(jī)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，自營(yíng)業(yè)務(wù)收入表現(xiàn)尤其突出。

太平洋證券今年前三季度公司共實(shí)現(xiàn)自營(yíng)收益(投資收益+公允價(jià)值變動(dòng)-對(duì)聯(lián)營(yíng)合營(yíng)企業(yè)投資收益)4.09億元，同比增長(zhǎng)289.52%，其中第三季度投資收入為2.33億元，而去年同期為5803.07萬元，同比大增301.72%。

前三季度太平洋證券在債券、股票資產(chǎn)配置規(guī)模均有顯著擴(kuò)張，受“股債雙牛”利好影響，自營(yíng)業(yè)務(wù)表現(xiàn)優(yōu)異，帶動(dòng)公司投資收益和公允價(jià)值變動(dòng)收益同比分別增長(zhǎng)1.42倍和55倍。中信建投分析師郭曉露表示，三季度A股成交量環(huán)比大漲，自營(yíng)表現(xiàn)更為突出，是公司盈利增量貢獻(xiàn)最大板塊，也是公司今年以來業(yè)績(jī)持續(xù)超預(yù)期的首要原因。 公司投資業(yè)務(wù)收入的顯著改善是公司前三季度業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的關(guān)鍵因素。

除了太平洋證券之外，還有不少券商的業(yè)績(jī)受益于自營(yíng)業(yè)務(wù)。比如在興業(yè)證券前三季度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比僅上升3.7%的情況下，實(shí)現(xiàn)自營(yíng)投資收入(投資收益+公允價(jià)值變動(dòng)-對(duì)聯(lián)營(yíng)合營(yíng)企業(yè)投資收益)10.78億元，同比增長(zhǎng)91.81%，自營(yíng)收益貢獻(xiàn)占比31.72%成為營(yíng)收最大來源。