證監(jiān)會(huì)向中信證券出具監(jiān)管警示函

來源： 上海證券報(bào)

記者昨日從證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站獲悉，中信證券因在百隆東方IPO過程中未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會(huì)出具監(jiān)管警示函，該項(xiàng)目的兩名保薦代表人被采取監(jiān)管措施，并已于10月26日生效。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開信息顯示，在保薦百隆東方股份有限公司（發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目過程中，中信證券及其保薦代表人劉順明、張寧未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，對(duì)于發(fā)行人2012年以來業(yè)績(jī)大幅下滑的情況，在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的關(guān)于發(fā)行人會(huì)后重大事項(xiàng)的承諾函中未如實(shí)說明，亦未在招股過程中作相應(yīng)的補(bǔ)充說明。

就此，證監(jiān)會(huì)對(duì)中信證券出具警示函，并對(duì)保薦代表人劉順明、張寧采取3個(gè)月不受理其所負(fù)責(zé)的推薦的監(jiān)管措施。（馬婧妤）