券商基金早參 | 沒收違規(guī)所得1605萬！中金所對4名自然人客戶開罰單；國泰基金新任李昇為公司總經(jīng)理

｜2024年7月25日 星期四｜

NO.1 沒收違規(guī)所得1605萬！中金所對4名自然人客戶開罰單

中金所近日對4名自然人客戶未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀律處分。經(jīng)查明，4名自然人客戶未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系。未申報實際控制關(guān)系期間，實控賬戶組在股指期貨多個品種上出現(xiàn)交易限額超限情況，構(gòu)成“利用不正當手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，累計獲取違規(guī)所得1605.07萬元。中金所決定對4名客戶采取警告、股指期貨限制開倉7個月、沒收違規(guī)所得1605.07萬元的紀律處分措施，并將處理結(jié)果記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

點評：中金所此次對四名自然人客戶進行嚴厲處罰，體現(xiàn)了監(jiān)管層對市場操縱行為的零容忍態(tài)度。未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，利用不正當手段規(guī)避交易限額，不僅破壞了市場的公平性，也增加了市場的系統(tǒng)性風(fēng)險。沒收違規(guī)所得1605萬，不僅是對違規(guī)行為的經(jīng)濟懲罰，更是對其他潛在違規(guī)者的警示。此舉有助于維護資本市場的秩序，保護投資者的合法權(quán)益。

NO.2 國泰基金新任李昇為公司總經(jīng)理

7月24日晚間，國泰基金公告稱，新任李昇為公司總經(jīng)理，任職開始日期為2024年7月24日。履歷顯示，李昇擁有28年金融從業(yè)經(jīng)歷。1996年7月至2005年1月在中國建設(shè)銀行總行工作，先后擔(dān)任行長辦公室科員、副主任科員、主任科員等。2005年1月至 2024年7月在中國建銀投資有限責(zé)任公司工作，歷任辦公室業(yè)務(wù)經(jīng)理、企業(yè)管理部高級副經(jīng)理、資本市場部高級副經(jīng)理、公開市場投資部組負責(zé)人、財務(wù)資金部副總經(jīng)理、金融市場投資部總經(jīng)理、中國建投（香港）有限公司總經(jīng)理等。2024年7月加入 國泰基金，任黨委副書記。

點評：國泰基金此次任命李昇為總經(jīng)理，顯示了公司在管理層面上的積極調(diào)整。李昇擁有豐富的金融從業(yè)經(jīng)歷和深厚的行業(yè)背景，特別是在中國建設(shè)銀行和中國建銀投資有限責(zé)任公司的工作經(jīng)驗，將為國泰基金帶來寶貴的管理經(jīng)驗和市場洞察。他的加入有望推動公司在資產(chǎn)管理和市場競爭力方面實現(xiàn)新的突破，提升公司的市場地位和品牌影響力。

NO.3 朱雀基金總經(jīng)理梁躍軍離任朱雀產(chǎn)業(yè)智造基金經(jīng)理

每日經(jīng)濟新聞7月24日消息，朱雀基金發(fā)布公告稱，旗下基金經(jīng)理梁躍軍已在7月23日離任朱雀產(chǎn)業(yè)智選基金經(jīng)理職務(wù)，此次為解聘基金經(jīng)理類型，此前由他和王一昊共同管理。官方信息顯示，梁躍軍現(xiàn)任朱雀基金總經(jīng)理，曾主要任職于招商銀行北京分行、西部證券股份有限公司和朱雀投資。據(jù)記者了解，此次僅為梁躍軍單只產(chǎn)品的離任，沒有其他去向上的變化。

點評：朱雀基金總經(jīng)理梁躍軍離任單只產(chǎn)品基金經(jīng)理，可能會對投資者信心產(chǎn)生一定影響，尤其是在當前市場波動較大的背景下。朱雀基金需要采取措施穩(wěn)定投資者情緒，確?；鸬钠椒€(wěn)運作。同時，這也提醒基金公司在人才管理和產(chǎn)品管理上需要更加謹慎和透明。