違規(guī)超限額交易 上海維萬及實控人受處分

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，2月28日，監(jiān)管部門再次出手，對私募基金的違規(guī)行為進(jìn)行了處罰，嚴(yán)監(jiān)管信號也在持續(xù)釋放中。

根據(jù)中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所）發(fā)布的公告，近日中金所對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱上海維萬公司）及其實控人，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀(jì)律處分。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人也在就中金所采取紀(jì)律處分措施答記者問中表示，中金所依規(guī)對相關(guān)客戶違反期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責(zé)的舉措。證監(jiān)會始終堅持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào)，指導(dǎo)證券交易所和中金所加強(qiáng)期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動，對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強(qiáng)監(jiān)管，切實保障市場平穩(wěn)健康運(yùn)行。

獲取違規(guī)盈利893.48萬

2月28日，中金所發(fā)布了對上海維萬公司及其實控人實施紀(jì)律處分的公告。根據(jù)公告，上海維萬公司及其實控人未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀(jì)律處分。

經(jīng)查明，上海維萬公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系。在未申報實際控制關(guān)系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬元。

根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應(yīng)3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉12個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀(jì)律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

據(jù)悉，相關(guān)自律監(jiān)管措施的實施，是中金所履行市場一線監(jiān)管職責(zé)，從嚴(yán)打擊市場違法違規(guī)行為，維護(hù)市場交易秩序的具體體現(xiàn)。一直以來，中金所切實加強(qiáng)交易行為全流程和一體化監(jiān)測監(jiān)管，嚴(yán)防市場風(fēng)險，全面加強(qiáng)對市場交易行為的監(jiān)測，持續(xù)加大盤中異常處置力度。堅持從嚴(yán)監(jiān)管，一嚴(yán)到底。抓早抓小緊盯風(fēng)險苗頭，將風(fēng)險隱患消除于未萌，落實“零容忍”，嚴(yán)厲打擊各種違規(guī)交易行為。在“五位一體”期貨監(jiān)管體系和期現(xiàn)市場監(jiān)管協(xié)作框架下，持續(xù)深化跨市場聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)與證監(jiān)會系統(tǒng)各相關(guān)單位的跨市場監(jiān)管協(xié)作。

嚴(yán)監(jiān)管信號在持續(xù)釋放

對于上海維萬公司及其實控人被采取的紀(jì)律處分措施，證監(jiān)會新聞發(fā)言人在答記者問中表示，中金所依規(guī)對相關(guān)客戶違反期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責(zé)的舉措。證監(jiān)會始終堅持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào)，指導(dǎo)證券交易所和中金所加強(qiáng)期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動，對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場違法違規(guī)行為。

近期，證監(jiān)會嚴(yán)肅查處了一批財務(wù)造假、內(nèi)幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。例如，2月22日證監(jiān)會連發(fā)6份行政處罰書，涉及內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，也彰顯了監(jiān)管部門對證券違法活動“零容忍”的決心和態(tài)度。

2月27日，證監(jiān)會黨委書記、主席吳清主持召開資本市場法治建設(shè)座談會，就完善資本市場基礎(chǔ)制度、加強(qiáng)法治保障聽取意見建議。座談會上，與會代表對近年來資本市場法治建設(shè)取得的突破性進(jìn)展充分肯定，對下一步工作思路和重點(diǎn)舉措提出了意見建議，如進(jìn)一步完善中國特色證券期貨執(zhí)法司法體系，優(yōu)化行刑銜接機(jī)制，加強(qiáng)執(zhí)法司法高效協(xié)同，加大行政、民事和刑事立體追責(zé)力度，全面提升“零容忍”執(zhí)法效能。

吳清也強(qiáng)調(diào)，資本市場的規(guī)范要求極高，法治興則市場興。證監(jiān)會將與有關(guān)方面一道共同推動加大法制供給、提升執(zhí)法效能、強(qiáng)化司法保障，更好發(fā)揮法治在資本市場高質(zhì)量發(fā)展中的固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠(yuǎn)作用。