中金所對(duì)上海維萬(wàn)私募基金管理有限公司及其實(shí)控人實(shí)施紀(jì)律處分

每經(jīng)AI快訊，近日，中國(guó)金融期貨交易所對(duì)上海維萬(wàn)私募基金管理有限公司及其實(shí)控人，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分。

經(jīng)查明，上海維萬(wàn)公司管理的3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系。在未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系期間，上海維萬(wàn)公司及其實(shí)控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬(wàn)元。根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對(duì)上海維萬(wàn)公司及其實(shí)控人等通報(bào)批評(píng)，對(duì)上海維萬(wàn)公司管理的相應(yīng)3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶股指期貨限制開倉(cāng)十二個(gè)月，沒收違規(guī)所得893.48萬(wàn)元，并將上述紀(jì)律處分記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

中金所將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署要求，嚴(yán)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)一線監(jiān)管，堅(jiān)決做到監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，嚴(yán)厲打擊以不正當(dāng)手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場(chǎng)“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴(yán)的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)。同時(shí)，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護(hù)金融期貨市場(chǎng)正常交易秩序。