泰康基金申請專戶資格，監(jiān)管提三項反饋意見！排隊待批的基金公司已有9家

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 趙云    

3月15日，證監(jiān)會公告稱，對泰康基金提交的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，反饋意見涉及三方面。如專戶業(yè)務(wù)人員配置較弱、應(yīng)當(dāng)強化兼任基金經(jīng)理的長期考核機制等。

此外，從更新的審批表來看，目前共有9家基金公司在申請專戶業(yè)務(wù)資格，部分公司早在2021年就提交了申請材料，但一直未受理或批復(fù)。

監(jiān)管提三項反饋意見

去年7月，泰康基金提交了私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的申請材料，到今年2月份時，申請獲得受理，如今又過了1個多月時間，證監(jiān)會對泰康基金提交的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見。

反饋意見包含三方面的內(nèi)容：

首先，總體來看，泰康基金專戶業(yè)務(wù)人員配置較弱：一是從組織架構(gòu)看， 泰康基金總經(jīng)理同時兼任專戶業(yè)務(wù)分管高管、專戶業(yè)務(wù)部負責(zé)人，監(jiān)督制衡似有限；二是泰康基金專戶業(yè)務(wù)部擬配置3名投資經(jīng)理，但2名由公募基金經(jīng)理兼任，1名由研究員轉(zhuǎn)任，此前無投資管理經(jīng)驗。監(jiān)管提出需泰康基金綜合評估上述情況進一步完善人員安排。

其次，根據(jù)《基金經(jīng)理兼任私募資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理工作指引（試行）》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過投委會或更高層級的內(nèi)部決策，確定是否允許基金經(jīng)理兼任投資經(jīng)理，以及兼任產(chǎn)品的數(shù)量、規(guī)模和投資策略。合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)加強相關(guān)決策及流程的監(jiān)督。基金管理人應(yīng)針對同一基金經(jīng)理管理的多個投資組合投資交易行為加強管理、監(jiān)控和分析?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)強化兼任基金經(jīng)理的長期考核機制。

鑒于泰康基金專戶業(yè)務(wù)部的2名投資經(jīng)理擬由公募基金經(jīng)理兼任，證監(jiān)會要求就是否已按規(guī)定建立兼任基金經(jīng)理的內(nèi)部決策機制、合規(guī)部門監(jiān)督機制、長周期考核機制和投資交易監(jiān)測監(jiān)控機制進行說明。

另外，根據(jù)申請材料，泰康基金已設(shè)置專戶投資決策委員會，證監(jiān)會要求就委員會相關(guān)人員構(gòu)成進行說明。

9家公司待批中，有的已排隊多年

資料顯示，泰康基金前身為泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司（以下簡稱泰康資產(chǎn)）公募事業(yè)部。

2021年9月1日，泰康基金正式獲得監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并于同年10月完成工商注冊，注冊資本1.2億元。

2022年11月，泰康資產(chǎn)和泰康基金完成了公募基金業(yè)務(wù)的平移交接，泰康資產(chǎn)的公募基金業(yè)務(wù)全部平移至泰康基金。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2023年底，泰康基金旗下共有77只產(chǎn)品，公募基金規(guī)模超過千億，其中非貨規(guī)模約為767億元，不過主要以債券型基金為主，債券基金的規(guī)模超過了500億元?？梢钥闯觯鳛楸ｋU系的一員，產(chǎn)品上還是以固收為主。

從另一方面來看，泰康基金在權(quán)益方面就比較遜色了，股票型基金的整體規(guī)模還不到60億元，雖然公司也布局了一些指數(shù)產(chǎn)品，但是在ETF大發(fā)展的背景下，多只ETF產(chǎn)品的規(guī)模較小，比如泰康中證智能電動汽車ETF、泰康中證500ETF、泰康中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟主題ETF的規(guī)模都不到1億元。

而除了泰康基金在申請專戶業(yè)務(wù)資格，記者從今日更新的《基金管理公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格審批》表中注意到，除了泰康基金，還有包括國新國證基金、瑞達基金、中庚基金、蜂巢基金在內(nèi)的多家基金公司也在申請專戶業(yè)務(wù)資格。

這些基金公司基本上成立年限在10年以內(nèi)，雖說專戶業(yè)務(wù)已是基金公司的標(biāo)配，但是部分公司在經(jīng)過了多年發(fā)展之后，公募業(yè)務(wù)本身都沒有太大起色，產(chǎn)品業(yè)績也并不起眼，在這種情況下，發(fā)展專戶業(yè)務(wù)可能也沒有太好的基礎(chǔ)，而從審批時間也可以看出，部分公司申請了好幾年也一直在排隊中。