每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-10-18 22:01:46
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 趙云
就在市場(chǎng)行情反復(fù)震蕩時(shí),又有券商預(yù)備設(shè)立資管子公司。
10月18日晚間,信達(dá)證券(601059)發(fā)布公告稱,經(jīng)公司第五屆董事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)審核、董事會(huì)審議,董事會(huì)同意公司出資不超過3億元,設(shè)立全資子公司信達(dá)證券資產(chǎn)管理有限公司。
近年來,成立資管子公司成為行業(yè)大勢(shì)所趨,目前獲批成立的券商資管子公司已有約30家。此外,申請(qǐng)公募基金牌照成為券商資管業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略重點(diǎn)之一,目前業(yè)內(nèi)已有13家券商及券商資管子公司獲得了公募牌照,而廣發(fā)資管、興證資管、光證資管、安信資管、國(guó)金資管等5家券商資管仍在排隊(duì)中。
據(jù)信達(dá)證券公告,新設(shè)立的資產(chǎn)子公司經(jīng)營(yíng)范圍包括:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許開展的其他業(yè)務(wù)(具體經(jīng)營(yíng)范圍以監(jiān)管機(jī)構(gòu)和登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)內(nèi)容為準(zhǔn))。其中,公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格待資管子公司設(shè)立后根據(jù)監(jiān)管要求另行予以申請(qǐng)。本議案需提交股東大會(huì)審議且獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)/主管部門必要批準(zhǔn)/許可方可實(shí)施。
同時(shí),為確保資管子公司滿足監(jiān)管規(guī)定和其業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展要求,合理配置資本,有效利用資金,董事會(huì)同意為擬設(shè)立的資管子公司提供累計(jì)不超過5億元(含)的凈資本擔(dān)保承諾。凈資本擔(dān)保承諾的有效期自資管子公司成立之日起至其資本狀況能夠持續(xù)滿足監(jiān)管部門要求時(shí)止。
信達(dá)證券認(rèn)為,公司設(shè)立資管子公司符合監(jiān)管政策與行業(yè)發(fā)展趨勢(shì),有利于提高業(yè)務(wù)運(yùn)行效率,加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,聚焦主動(dòng)管理,提高客戶財(cái)富管理服務(wù)能力,提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。資管子公司成立后,將努力建成為綜合性資產(chǎn)管理平臺(tái),為投資者提供專業(yè)化金融理財(cái)服務(wù),為公司提升整體盈利能力。
2023年半年報(bào)顯示,受市場(chǎng)環(huán)境影響,信達(dá)證券資產(chǎn)管理收入同比出現(xiàn)下滑。上半年實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入0.75億元,同比下滑20.21%。
此外,值得一提的是,2023年6 月2日,北京證監(jiān)局對(duì)公司出具責(zé)令改正監(jiān)管措施,指出公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)部控制管理不完善等問題,對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。同時(shí),北京證監(jiān)局對(duì)時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員張延強(qiáng)出具警示函。
信達(dá)證券在2023年半年報(bào)中指出,公司在收到上述監(jiān)管措施后,高度重視,積極落實(shí)相關(guān)整改工作,已向北京證監(jiān)局提交整改報(bào)告。上述監(jiān)管措施未對(duì)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的正常投資運(yùn)作造成重大不利影響。目前,公司各項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。
隨著資管新規(guī)的發(fā)布與實(shí)施,證券公司通道類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模大幅壓縮,強(qiáng)化主動(dòng)管理能力已成為證券公司發(fā)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)鍵。2020年7月31日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》及相關(guān)配套規(guī)則,公募基金業(yè)務(wù)已成為證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的重要發(fā)力點(diǎn)之一。此后,越來越多的券商陸續(xù)發(fā)布公告擬設(shè)立資產(chǎn)管理子公司并積極準(zhǔn)備公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)。2022年5月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》,“一參一控一牌”政策落地,明確了券商可以通過申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司、公募基金公司以及參與控股公募基金公司的方式來開拓公募業(yè)務(wù),券商或券商子公司申請(qǐng)公募資格駛?cè)肓丝燔嚨馈?/p>
相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,目前山西證券、國(guó)都證券、北京高華證券、中銀證券等4家券商,以及東證資管、浙商資管、渤海匯金、財(cái)通資管、長(zhǎng)江資管、華泰證券資管、中泰資管、國(guó)泰君安資管、招商資管等9家券商資管子公司取得了公募資格。而廣發(fā)資管、興證資管、光證資管、安信資管、國(guó)金資管正在排隊(duì)申領(lǐng)公募牌照。
此外,9月28日,中原證券宣布,將與江蘇蘇豪投資集團(tuán)有限公司共同發(fā)起設(shè)立中原蘇豪基金管理有限公司,從事公開募集證券投資基金管理等業(yè)務(wù)。
不過,值得一提的是,券商申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司等過程,并非一帆風(fēng)順。多家券商曾接到過證監(jiān)會(huì)反饋意見,要求做出補(bǔ)充說明。如國(guó)聯(lián)證券曾被要求說明資管子公司擬任總經(jīng)理、擬任監(jiān)事在資管子設(shè)立后的專兼職安排;中金公司則曾被要求說明擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人在資管子設(shè)立后是否專職等問題。國(guó)信證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資產(chǎn)管理公司則收到了六項(xiàng)反饋意見,主要包括資管子公司的投資顧問業(yè)務(wù)、管理人員任職資格、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、固收及權(quán)益部門等級(jí)界定、國(guó)信證券或有負(fù)債以及母子公司各項(xiàng)分控指標(biāo)合規(guī)情況等方面。
封面圖片來源:視覺中國(guó)-VCG41184154345
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