又一家券商系基金公司獲批

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)了鵬安基金的設(shè)立申請(qǐng)，鵬安基金注冊(cè)資本金為1億元，由開(kāi)源證券100%持股。記者注意到，開(kāi)源證券是在2022年7月提交的材料，距今不到1年半時(shí)間。而除了100%控股鵬安基金，開(kāi)源證券目前還持有前海開(kāi)源基金25%的股權(quán)。

值得一提的是，由于過(guò)往前海開(kāi)源基金專(zhuān)戶(hù)子公司曾因?qū)?hù)問(wèn)題被采取過(guò)監(jiān)管措施，因此監(jiān)管對(duì)于開(kāi)源證券是否具備相應(yīng)管控能力也更為重視，在之前的反饋意見(jiàn)中要求對(duì)此進(jìn)行說(shuō)明論證。

鵬安基金獲批

近日，證監(jiān)會(huì)的一則行政許可決定書(shū)顯示，已核準(zhǔn)鵬安基金的設(shè)立申請(qǐng)，注冊(cè)地為?？谑校窘?jīng)營(yíng)范圍為公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷(xiāo)售、私募資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

記者注意到，鵬安基金注冊(cè)資本金為1億元，由開(kāi)源證券100%持股。

資料顯示，開(kāi)源證券是在2022年7月提交的材料，距今不到1年半時(shí)間。期間證監(jiān)會(huì)還有過(guò)一次反饋意見(jiàn)。

具體來(lái)看，去年11月份時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)鵬安基金的設(shè)立申請(qǐng)文件提出七項(xiàng)反饋意見(jiàn)，主要涉及的是其注冊(cè)地的問(wèn)題，以及與開(kāi)源證券、前海開(kāi)源基金之間如何防范利益沖突與輸送等問(wèn)題。

其中在關(guān)于注冊(cè)地方面，監(jiān)管表示，鑒于財(cái)政部、稅務(wù)總局2020年6月發(fā)布《關(guān)于海南自由貿(mào)易港企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》明確擬享受海南自由貿(mào)易港稅收優(yōu)惠的企業(yè)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)?shù)貙?shí)質(zhì)性運(yùn)營(yíng)，要求鵬安基金能否在?？谑袑?shí)質(zhì)性運(yùn)營(yíng)進(jìn)行說(shuō)明論證。

此外，開(kāi)源證券目前還持有前海開(kāi)源基金25%的股權(quán)。監(jiān)管在反饋意見(jiàn)中還提及前海開(kāi)源基金專(zhuān)戶(hù)子公司曾因?qū)?hù)問(wèn)題被采取過(guò)監(jiān)管措施，要求開(kāi)源證券對(duì)擬設(shè)立的鵬安基金是否具備相應(yīng)管控能力進(jìn)行說(shuō)明論證。

記者也注意到，在2020年時(shí)，前海開(kāi)源基金的專(zhuān)戶(hù)子公司前海開(kāi)源資產(chǎn)管理有限公司，旗下的產(chǎn)品前海開(kāi)源資產(chǎn)錦安財(cái)富新三板資產(chǎn)管理計(jì)劃在銷(xiāo)售過(guò)程中，存在宣傳推介內(nèi)部控制缺失的情形，被監(jiān)管采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

還有26家排隊(duì)，9家已中止審查

除了鵬安基金已經(jīng)獲批，目前正在排隊(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的公募基金公司還有26家，其中本源基金提交材料的時(shí)間可以追溯到2014年，不過(guò)在經(jīng)過(guò)了兩次反饋意見(jiàn)后，目前處于中止審查的狀態(tài)。

同樣處于中止審查狀態(tài)的公司還有安邦基金、太平洋基金、國(guó)鑫基金、正心富基金、蘇寧基金、聯(lián)儲(chǔ)基金、盛璟基金、匯盛基金。

如果剔除這9家公司，目前也還有17家公司處于排隊(duì)中。

一般來(lái)說(shuō)，券商要獲得公募牌照，主要通過(guò)幾種方式來(lái)實(shí)現(xiàn)，一是直接申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司；二是通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式獲得基金公司少數(shù)股權(quán)或控股權(quán)；三是券商旗下如果有資管公司的，有的也會(huì)直接申請(qǐng)公募業(yè)務(wù)資格。

而在去年4月份《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）發(fā)布之后，記者注意到，越來(lái)越多的銀行、券商發(fā)力公募業(yè)務(wù)。

《意見(jiàn)》中提及，積極推進(jìn)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券公司等優(yōu)質(zhì)金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立基金管理公司。調(diào)整優(yōu)化公募基金牌照制度，適度放寬同一主體下公募牌照數(shù)量限制，支持證券資管子公司、保險(xiǎn)資管公司、銀行理財(cái)子公司等專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)依法申請(qǐng)公募基金牌照。

從時(shí)間來(lái)看，在去年4月份之后提交申請(qǐng)的基金公司中，目前還有財(cái)信基金、德晟基金和中原蘇豪基金未獲批。

其中財(cái)信基金、中原蘇豪基金背后也有券商的身影，根據(jù)此前監(jiān)管的反饋意見(jiàn)顯示，財(cái)信基金的背后是財(cái)信證券和湖南省財(cái)信信托有限責(zé)任公司。

而根據(jù)此前中原證券披露的信息顯示，中原蘇豪基金是由中原證券與江蘇蘇豪投資集團(tuán)有限公司共同發(fā)起設(shè)立?；鸸緮M注冊(cè)地為河南省鄭州市，注冊(cè)資本2億元，其中中原證券出資16000萬(wàn)元，出資比例為80%；蘇豪投資出資4000萬(wàn)元，出資比例為20%。

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