又一家券商系基金公司獲批

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，證監(jiān)會核準了鵬安基金的設(shè)立申請，鵬安基金注冊資本金為1億元，由開源證券100%持股。記者注意到，開源證券是在2022年7月提交的材料，距今不到1年半時間。而除了100%控股鵬安基金，開源證券目前還持有前海開源基金25%的股權(quán)。

值得一提的是，由于過往前海開源基金專戶子公司曾因?qū)魡栴}被采取過監(jiān)管措施，因此監(jiān)管對于開源證券是否具備相應(yīng)管控能力也更為重視，在之前的反饋意見中要求對此進行說明論證。

鵬安基金獲批

近日，證監(jiān)會的一則行政許可決定書顯示，已核準鵬安基金的設(shè)立申請，注冊地為?？谑?，公司經(jīng)營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。

記者注意到，鵬安基金注冊資本金為1億元，由開源證券100%持股。

資料顯示，開源證券是在2022年7月提交的材料，距今不到1年半時間。期間證監(jiān)會還有過一次反饋意見。

具體來看，去年11月份時，證監(jiān)會對鵬安基金的設(shè)立申請文件提出七項反饋意見，主要涉及的是其注冊地的問題，以及與開源證券、前海開源基金之間如何防范利益沖突與輸送等問題。

其中在關(guān)于注冊地方面，監(jiān)管表示，鑒于財政部、稅務(wù)總局2020年6月發(fā)布《關(guān)于海南自由貿(mào)易港企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》明確擬享受海南自由貿(mào)易港稅收優(yōu)惠的企業(yè)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)?shù)貙嵸|(zhì)性運營，要求鵬安基金能否在海口市實質(zhì)性運營進行說明論證。

此外，開源證券目前還持有前海開源基金25%的股權(quán)。監(jiān)管在反饋意見中還提及前海開源基金專戶子公司曾因?qū)魡栴}被采取過監(jiān)管措施，要求開源證券對擬設(shè)立的鵬安基金是否具備相應(yīng)管控能力進行說明論證。

記者也注意到，在2020年時，前海開源基金的專戶子公司前海開源資產(chǎn)管理有限公司，旗下的產(chǎn)品前海開源資產(chǎn)錦安財富新三板資產(chǎn)管理計劃在銷售過程中，存在宣傳推介內(nèi)部控制缺失的情形，被監(jiān)管采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

還有26家排隊，9家已中止審查

除了鵬安基金已經(jīng)獲批，目前正在排隊申請設(shè)立的公募基金公司還有26家，其中本源基金提交材料的時間可以追溯到2014年，不過在經(jīng)過了兩次反饋意見后，目前處于中止審查的狀態(tài)。

同樣處于中止審查狀態(tài)的公司還有安邦基金、太平洋基金、國鑫基金、正心富基金、蘇寧基金、聯(lián)儲基金、盛璟基金、匯盛基金。

如果剔除這9家公司，目前也還有17家公司處于排隊中。

一般來說，券商要獲得公募牌照，主要通過幾種方式來實現(xiàn)，一是直接申請設(shè)立基金公司；二是通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式獲得基金公司少數(shù)股權(quán)或控股權(quán)；三是券商旗下如果有資管公司的，有的也會直接申請公募業(yè)務(wù)資格。

而在去年4月份《關(guān)于加快推進公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》（以下簡稱《意見》）發(fā)布之后，記者注意到，越來越多的銀行、券商發(fā)力公募業(yè)務(wù)。

《意見》中提及，積極推進商業(yè)銀行、保險機構(gòu)、證券公司等優(yōu)質(zhì)金融機構(gòu)依法設(shè)立基金管理公司。調(diào)整優(yōu)化公募基金牌照制度，適度放寬同一主體下公募牌照數(shù)量限制，支持證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業(yè)資產(chǎn)管理機構(gòu)依法申請公募基金牌照。

從時間來看，在去年4月份之后提交申請的基金公司中，目前還有財信基金、德晟基金和中原蘇豪基金未獲批。

其中財信基金、中原蘇豪基金背后也有券商的身影，根據(jù)此前監(jiān)管的反饋意見顯示，財信基金的背后是財信證券和湖南省財信信托有限責(zé)任公司。

而根據(jù)此前中原證券披露的信息顯示，中原蘇豪基金是由中原證券與江蘇蘇豪投資集團有限公司共同發(fā)起設(shè)立?；鸸緮M注冊地為河南省鄭州市，注冊資本2億元，其中中原證券出資16000萬元，出資比例為80%；蘇豪投資出資4000萬元，出資比例為20%。

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