因違規(guī)向新開戶客戶積分送禮品，國(guó)元證券重慶分公司被出具警示函

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

5月18日，重慶監(jiān)管局向國(guó)元證券重慶分公司下發(fā)警示函。重慶證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國(guó)元證券重慶分公司員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動(dòng)，新開戶客戶通過活動(dòng)獲取的積分可以在積分商城兌換實(shí)物禮品。重慶監(jiān)管局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第204號(hào)〕）第八條第（三）項(xiàng)的規(guī)定。

記者查閱上述規(guī)定后發(fā)現(xiàn)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法明確規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識(shí)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并不得有“直接或者變相向投資者返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)”。

重慶監(jiān)管局要求國(guó)元證券重慶分公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，杜絕此類問題再次發(fā)生。