熱點關注 | 申萬宏源一營業(yè)部原經紀人因替客戶操作賬戶收警示函，近期多家券商因類似原因受罰

每經記者 王硯丹    每經編輯 趙云    

1月12日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，由于申萬宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部原經紀人黃霞在營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為，因此對該營業(yè)部以及黃霞采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。江西證監(jiān)局指出，上述行為反映營業(yè)部對經紀人的合規(guī)管理不到位，營業(yè)部應健全完善內部控制機制，切實加強合規(guī)管理，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。

值得一提的是，近期多家券商營業(yè)部因從業(yè)人員違規(guī)受罰。

2022年12月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，因此對該營業(yè)部和相關違規(guī)者出具警示函。同日，因陳某在任中天證券深圳深南大道證券營業(yè)部負責人期間，違規(guī)參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。深圳證監(jiān)局據(jù)此決定對陳某采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。而早在9月，深圳證監(jiān)局已就上述情況給中天證券深圳深南大道營業(yè)部及陳某出具了警示函。

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