罕見(jiàn)！北京證監(jiān)局連開(kāi)罰單，劍指國(guó)都證券5名股東，事涉違規(guī)質(zhì)押股權(quán)讓渡表決權(quán)

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

1月5日，北京證監(jiān)局在其官網(wǎng)上連續(xù)發(fā)出五張罰單，均涉及到國(guó)都證券五名股東違規(guī)事項(xiàng)。五名股東分別為：深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司、北京國(guó)瑞金泉投資有限公司、上海北盛企業(yè)發(fā)展有限公司、東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司、重慶國(guó)際信托股份有限公司。而《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，早在2020年3月，國(guó)都證券就因未及時(shí)報(bào)告股東華融泰資產(chǎn)管理質(zhì)押，被北京證監(jiān)局責(zé)令改正。

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股東重慶國(guó)際信托存四項(xiàng)違規(guī)行為

上述處罰中，重慶國(guó)際信托涉及違規(guī)事項(xiàng)最多。根據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查，重慶國(guó)際信托作為國(guó)都證券股東，存在四項(xiàng)違規(guī)行為：

一是，未如實(shí)向國(guó)都證券說(shuō)明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系；二是，與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系股東的合并持股比例可能對(duì)國(guó)都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響，但未通知國(guó)都證券；三是，與國(guó)都證券多名股東通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，擴(kuò)大公司作為國(guó)都證券股東的影響力；四是，利用對(duì)國(guó)都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響，進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利等多項(xiàng)違規(guī)行為。

北京證監(jiān)局因此決定，對(duì)重慶國(guó)際信托采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求其采取切實(shí)有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為，依法合規(guī)行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得成為證券公司主要股東及實(shí)際控制人。

北京國(guó)瑞金泉投資則被查明，2021年1月至2022年6月，作為國(guó)都證券股東，通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利。2022年6月解除違規(guī)質(zhì)押協(xié)議。北京證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳市華融泰資產(chǎn)管理則被查明，2019年1月至2021年12月通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利。2021年12月，深圳市華融泰資產(chǎn)管理解除違規(guī)質(zhì)押協(xié)議并轉(zhuǎn)出國(guó)都證券股權(quán)。北京證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

上海北盛企業(yè)、東方創(chuàng)業(yè)投資兩家公司也因通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向國(guó)都證券其他股東違規(guī)讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

早在2020年國(guó)都證券已因未報(bào)告股東質(zhì)押情況而受罰

根據(jù)國(guó)都證券2021年年報(bào)，國(guó)都證券股權(quán)非常分散。第一大普通股股東中誠(chéng)信托持股比例僅為13.32%，第二大股東北京國(guó)際信托持股比例為9.58%。重慶國(guó)際信托位列第五大股東，持股比例為5.28%。東方創(chuàng)業(yè)投資為第六大股東，持股比例為5.13%。

從北京證監(jiān)局查明事項(xiàng)可知，重慶國(guó)際信托通過(guò)“受讓”其他股東表決權(quán)，可對(duì)國(guó)都證券產(chǎn)生遠(yuǎn)超過(guò)其實(shí)際持股比例的影響。

而早在2020年，北京證監(jiān)局已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了國(guó)都證券的股東存在質(zhì)押而未報(bào)告的事項(xiàng)。

2020年3月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布了北京證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕45號(hào))，其中指出，國(guó)都證券股東深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司于2019年1月11日質(zhì)押所持國(guó)都證券股權(quán)，國(guó)都證券應(yīng)當(dāng)知情。在北京監(jiān)管局問(wèn)詢(xún)后，國(guó)都證券才于2019年10月22日?qǐng)?bào)告相關(guān)質(zhì)押情況。北京證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條第二款的規(guī)定，反映出國(guó)都證券內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，國(guó)都證券應(yīng)完善內(nèi)部控制，做好股權(quán)管理工作。

此外，國(guó)都證券近年來(lái)在公司經(jīng)營(yíng)中也因違規(guī)而受到過(guò)較重處罰。

如2021年2月9日，國(guó)都證券收到《關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施的決定》。北京證監(jiān)局經(jīng)查發(fā)現(xiàn)公司存在以下問(wèn)題：一是子公司國(guó)都景瑞投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)都景瑞）委托他人代持公司股權(quán)，且長(zhǎng)期存續(xù)。二是公司對(duì)國(guó)都景瑞風(fēng)險(xiǎn)管控不足，未及時(shí)監(jiān)測(cè)、監(jiān)控和處理子公司風(fēng)險(xiǎn)。三是公司未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告國(guó)都景瑞重要情況，作為信息報(bào)送的責(zé)任主體，報(bào)送的資料、信息有缺失。基于上述事項(xiàng)，北京證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正并暫停另類(lèi)投資業(yè)務(wù)（項(xiàng)目退出除外）3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

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