20天收三張罰單，國融證券怎么了？

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

1月10日，江蘇證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)文稱，因為國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中未能勤勉盡責，對國融證券及項目負責人張志敏采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，這已經(jīng)是國融證券短短20天之內(nèi)收到的第三張罰單。2022年12月21日，國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部因經(jīng)紀人在展業(yè)中違規(guī)收到貴州證監(jiān)局的警示函。而在2023年1月5日，因在債券業(yè)務中違規(guī)，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對該公司采取了責令改正的監(jiān)管措施。此外，證券業(yè)協(xié)會2022年證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價結果顯示，國融證券僅僅獲得了C類評級。

擔任宏馬物流主辦券商未勤勉盡責，此前被宏馬物流股東告上法庭

  江蘇證監(jiān)局在發(fā)文中指出，近期，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對江蘇宏馬物流股份有限公司及國融證券進行了檢查，發(fā)現(xiàn)國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問題：

國融證券在盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責、認真履行審慎核查義務,違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六條、第五十四條的規(guī)定，時任項目負責人張志敏對此負有責任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，江蘇證監(jiān)局決定對國融證券和張志敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。江蘇證監(jiān)局要求國融證券認真查找和整改問題,建立健全和嚴格執(zhí)行掛牌推薦業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范,誠實守信、勤勉盡責,切實提升掛牌推薦業(yè)務質(zhì)量。

而根據(jù)江蘇證監(jiān)局對宏馬物流下發(fā)的罰單，宏馬物流存在以下四大問題：

一、內(nèi)部控制制度不健全、財務基礎薄弱,部分主營業(yè)務收入、暫估收入、成本確認依據(jù)不足,缺少對賬單、托運單等依據(jù)文件。

二、對關聯(lián)方丹陽市東恒勞務服務有限公司、安徽安星物流有限公司、安徽天齊物流有限公司、江蘇宏福物流有限公司和相關關聯(lián)交易未按規(guī)定履行內(nèi)部審議程序和信息披露義務。

三、宏馬物流實際控制人、董事長、總經(jīng)理湯建平向投資者私下轉(zhuǎn)讓宏馬物流股權,所轉(zhuǎn)讓的股權一直處于代持狀態(tài),導致公司股權不明晰,公司未在2019年至2022年定期報告等文件中進行披露。

四、截至2022年4月30日,宏馬物流未按期披露2021年年度報告。

《每日經(jīng)濟新聞》查閱相關資料后發(fā)現(xiàn)，宏馬物流于2017年3月24日在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，國融證券為主辦券商。2020年、2021年，宏馬物流均被會計師事務所出具無法表示意見的審計報告，并在2022年多次發(fā)布關于股票可能被終止掛牌的風險提示進展公告。2022年，持有6.38%宏馬物流股份的股東共青城潤信投資中心（有限合伙）將宏馬物流及實控人、國融證券等告上法庭，要求賠償投資損失。

此前多次收到監(jiān)管函，債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價僅獲C類

據(jù)了解，這已經(jīng)不是近期國融證券首次收到監(jiān)管函。從2022年12月21日至今，短短二十天時間，國融證券已經(jīng)三次被監(jiān)管處罰。

2023年1月6日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對國融證券實施責令改正監(jiān)管措施，并指出國融證券債券業(yè)務存在以下違規(guī)問題：

一、公司債券承銷和受托管理業(yè)務中，個別項目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時督導發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關的重大事項。

二、公司債券業(yè)務整體風險管控存在不足，個別項目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機制執(zhí)行不到位。

與此同時，時任國融證券分管債券業(yè)務副總裁楊亮，因為對相關違規(guī)行為負有管理責任，也被內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具了警示函監(jiān)管措施。

2022年12月21日，國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部及兩名業(yè)務人員也收到貴州證監(jiān)局出具的警示函，顯示營業(yè)部證券經(jīng)紀人存在委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協(xié)助開戶,并要求賬戶持有方按指示進行基金交易,承諾承擔投資損失的違規(guī)行為。

而更早一點，2022年6月，證監(jiān)會一連對國融證券開出三張罰單。因在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財務顧問過程中，未對標的資產(chǎn)的收入、關聯(lián)交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查，證監(jiān)會要求國融證券合規(guī)負責人、投行業(yè)務負責人于指定時間接受監(jiān)管談話。時任并購重組財務顧問業(yè)務負責人楊某，對上述違規(guī)行為負有領導責任，被出具警示函。同時，三名財務顧問主辦人被認定為不適當人選，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔任上市公司并購重組財務顧問業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。

值得一提的是，由于多次收到監(jiān)管罰單，中證協(xié)下發(fā)的2022年證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價結果顯示，國融證券被評為C類。而被評為C類，說明出現(xiàn)了以下三種情形之一：一、未按要求報送能力評價材料。二、合規(guī)展業(yè)指標項得分為0或者得分為負數(shù)。三、產(chǎn)生嚴重不良社會影響等其他協(xié)會認為應當納入。

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