熱點關注丨因債券業(yè)務整體風險管控不足，國融證券被責令改正

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

1月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公布了對國融證券的最新行政監(jiān)管措施。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國融證券債券業(yè)務存在以下違規(guī)問題：一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務中，個別項目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時督導發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關的重大事項。二是公司債券業(yè)務整體風險管控存在不足，個別項目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機制執(zhí)行不到位。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局因此決定對國融證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施，要求公司嚴格按照內(nèi)部問責制度對相關責任人員進行問責，并在收到本決定之日起30日內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交書面整改報告。同時，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對國融證券時任分管債券業(yè)務副總裁楊亮采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

近期這已是國融證券受到的第二次監(jiān)管處罰。2022年12月20日，國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部因經(jīng)紀人存在委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協(xié)助開戶，并要求賬戶持有方按指示進行基金交易，承諾承擔投資損失的行為，被貴州證監(jiān)局出具警示函。