熱點(diǎn)關(guān)注丨因債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)管控不足，國(guó)融證券被責(zé)令改正

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

1月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公布了對(duì)國(guó)融證券的最新行政監(jiān)管措施。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國(guó)融證券債券業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問(wèn)題：一是公司債券承銷(xiāo)和受托管理業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)發(fā)行人抵押備案程序的真實(shí)性進(jìn)行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項(xiàng)。二是公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機(jī)制執(zhí)行不到位。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局因此決定對(duì)國(guó)融證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，要求公司嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并在收到本決定之日起30日內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。同時(shí)，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)國(guó)融證券時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)副總裁楊亮采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

近期這已是國(guó)融證券受到的第二次監(jiān)管處罰。2022年12月20日，國(guó)融證券貴陽(yáng)永安寺街證券營(yíng)業(yè)部因經(jīng)紀(jì)人存在委托他人從事客戶招攬、將開(kāi)戶二維碼交由他人協(xié)助開(kāi)戶，并要求賬戶持有方按指示進(jìn)行基金交易，承諾承擔(dān)投資損失的行為，被貴州證監(jiān)局出具警示函。