一季度券商行業(yè)共收70張罰單！立案調(diào)查、暫停業(yè)務、千萬罰款頻出，兩家頭部券商罰單數(shù)量領跑

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者對證監(jiān)會及其分支機構、滬深京三大交易所、全國股轉(zhuǎn)公司、中證協(xié)、中基協(xié)、人民銀行及其分支機構、國家外匯管理局及其分支機構、交易商協(xié)會等官網(wǎng)梳理統(tǒng)計，以落款日期計算，在剛剛過去的3月，證券行業(yè)（含券商、分支機構和從業(yè)人員）共收到20張罰單。其中，涉及世紀證券有3張，涉及華金證券和國海證券各兩張；此外，還涉及中信建投、江海證券、國融證券、東方財富證券、首創(chuàng)證券等。

另外，從業(yè)務領域來看，3月這20張罰單涉及投行業(yè)務領域達10張，涉及經(jīng)紀業(yè)務領域達5張，其余則涉及信用業(yè)務、資管業(yè)務和信息技術領域。

至此，據(jù)每經(jīng)記者全面統(tǒng)計，今年一季度券商行業(yè)共收到70張罰單。那么涉及哪些券商罰單數(shù)量居前呢？哪個業(yè)務領域遭罰數(shù)量更多呢？哪些券商的處罰結果又更為嚴重呢？

看點一：3月市場關注度最高罰單指向東方財富證券

要說3月的罰單中，市場關注度最高的罰單，莫過于東方財富證券兩次接連宕機而引發(fā)的監(jiān)管措施。

今年3月21日，有不少投資者在社交媒體上反映東方財富證券交易軟件無法正常登錄和交易。當日10時30分左右，東方財富證券交易軟件恢復正常。不過午后開盤，不少投資者便再度反映東方財富證券交易軟件無法正常登錄。3月21日，東方財富證券在其官方發(fā)布消息稱：“今日我司證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常，盤中已恢復正常。對此我們深表歉意。”

“宕機事件”也火速引起了監(jiān)管關注。西藏證監(jiān)局表示，東方財富證券在2023年3月21日的網(wǎng)絡安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級論證測試不充分、未及時報告網(wǎng)絡安全事件的問題。因此，東方財富證券受到責令改正措施。同時，還責令東方財富證券對此次事件相關責任人員進行內(nèi)部責任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求。

看點二：東興證券、光大證券同日被調(diào)查

除了前述東方財富證券外，今年3月兩家券商被調(diào)查也引發(fā)了市場廣泛關注。

3月31日，東興證券收到證監(jiān)會《立案告知書》。因東興證券在執(zhí)行澤達易盛（天津）科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導等業(yè)務未勤勉盡責，證監(jiān)會決定對東興證券立案。東興證券表示，公司將全面配合中國證監(jiān)會的相關工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。

同日，交易商協(xié)會發(fā)布公告，對4家涉及發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)金融機構啟動自律調(diào)查，其中就包括光大證券。交易商協(xié)會稱，本著“一案雙查”、“一案深查”原則，交易商協(xié)會近期在查處四平市城市發(fā)展投資控股有限公司案件時，發(fā)現(xiàn)光大證券作為主承銷商和簿記管理人，未合規(guī)開展發(fā)行工作，相關行為涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規(guī)則，交易商協(xié)會已對光大證券等4家機構開展自律調(diào)查。

看點三：國海證券1人被重罰領兩張罰單

今年3月1日，證監(jiān)會對孫某飛開出了行政處罰和市場禁入罰單。孫某飛時任國海證券債券與結構金融部執(zhí)行董事、勝通集團面向合格投資者公開發(fā)行公司債券項目負責人。然而，國海證券在為勝通集團發(fā)行債券提供服務時，未勤勉盡責，所出具的承銷文件存在虛假記載。

證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2013年度~2017年度，勝通集團通過虛構購銷業(yè)務、編制虛假財務賬套,以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業(yè)收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。上述行為導致勝通集團相關勝通債的募集說明書存在虛假記載。國海證券作為主承銷商，其出具的相關文件中與上述財務信息有關的內(nèi)容存在虛假記載。

證監(jiān)會認為，孫某飛作為項目負責人，應對項目所涉相關文件負責。因而，證監(jiān)會決定對孫某飛給予警告，并處以30萬元罰款。同時采取5年市場禁入措施。

看點四：華金證券及兩名保代被監(jiān)管兩次處罰

今年3月，華金證券和兩名保代在因同一個項目，先后收兩張罰單。

河南證監(jiān)局稱，華金證券，王兵、王旭東在保薦凱雪冷鏈公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉履行相關職責，未能就發(fā)行人內(nèi)部控制的有效性和發(fā)行人招股說明書及所出具相關文件的真實性、準確性、完整性審慎發(fā)表意見。因此，對華金證券及兩名保代實施出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此后，北交所也表示，在保薦凱雪冷鏈公開發(fā)行股票并上市過程中存在以下違規(guī)行為：一是在對凱雪冷鏈項目進行盡調(diào)時，未能就發(fā)行人會計管理控制進行充分核查，未能就發(fā)行人財務管理內(nèi)部控制的完整性、合理性及有效性審慎發(fā)表意見，并進一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)發(fā)行人因內(nèi)部控制有效性不足導致的風險。二是執(zhí)行核查程序時，未能就凱雪冷鏈涉及保理業(yè)務的真實及完整性實施充分核查程序，未能有效執(zhí)行盡職調(diào)查。因此，對華金證券及兩名保代采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

看點五：一季度共計70張罰單

隨著3月券商行業(yè)處罰披露，今年一季度的整體情況也就揭曉。每經(jīng)記者僅以統(tǒng)計數(shù)據(jù)來展示，不再贅述罰單內(nèi)容。

據(jù)每經(jīng)記者統(tǒng)計，以落款日期計算，今年一季度，各監(jiān)管機構對證券行業(yè)（含券商、分支機構和從業(yè)人員）共計開出70張罰單。其中，人民銀行開出10張，北交所開出8張，上交所開出7張，證監(jiān)會開出6張，湖北證監(jiān)局、云南證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、北京證監(jiān)局和廈門證監(jiān)局分別開出3張。

從處罰對象來看，這70張罰單指向37家券商，其中涉及中信建投、中信證券和國海證券的罰單數(shù)量居于一季度前三名，分別有8張、6張和5張。此外，涉及申萬宏源證券、華金證券、世紀證券、國融證券的也分別有3張。

從處罰領域來看，這70張罰單中涉及投行業(yè)務的有33張，占比近一半。涉及經(jīng)紀業(yè)務有15張，涉及違反反洗錢規(guī)定的有12張。其余10張則分別涉及資管業(yè)務、信用業(yè)務、從業(yè)人員炒股等。

從處罰結果來看，東北證券、東海證券和東興證券分別被證監(jiān)會立案調(diào)查，光大證券被交易商協(xié)會自律調(diào)查；中信建投、中信證券和國泰君安分別被罰款1388萬元、1376萬元和95萬元。此外，平安證券云南分公司被暫停新開證券賬戶6個月、聯(lián)儲證券被暫不受理公司債券相關申請材料2個月、太平洋證券被暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41101884163