1月券商行業(yè)處罰月報(bào)丨22張罰單指向17家券商，投行領(lǐng)域多達(dá)15張，“兩中一華”保代上榜！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對證監(jiān)會及其分支機(jī)構(gòu)、滬深京三大交易所、全國股轉(zhuǎn)公司、中證協(xié)、中基協(xié)、人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、國家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)等官網(wǎng)梳理統(tǒng)計(jì)，以落款日期計(jì)算，在剛剛過去的1月，證券行業(yè)（含券商、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員）共收到22張罰單，涉及17家券商，其中涉及申萬宏源證券罰單數(shù)量最多，共計(jì)3張；其次是長江證券、國泰君安和民生證券，各家均涉及2張。 

從22張罰單違規(guī)業(yè)務(wù)類型來看，投行業(yè)務(wù)有15張，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有6張；資管業(yè)務(wù)有1張。

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梳理一：涉及申萬宏源證券罰單數(shù)量3張

2023年1月證券行業(yè)共收到22張罰單，但其中涉及申萬宏源證券的罰單數(shù)量最多，共計(jì)3張。江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，黃霞在申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為，因此對黃霞出具警示函措施。江西證監(jiān)局認(rèn)為，申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部原經(jīng)紀(jì)人黃霞在營業(yè)部任職期間的上述行為，反映該營業(yè)部對經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)管理不到位。該營業(yè)部應(yīng)健全完善內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，從而該營業(yè)部也受到警示函的監(jiān)管措施。

除此之外，北交所披露消息稱，申萬宏源證券保薦代表人存在信息披露違規(guī)的行為，北交所也對申萬宏源證券保薦代表人采取約見談話的措施。

另外，涉及長江證券、國泰君安和民生證券的罰單數(shù)量也各有兩張。比如中國人民銀行上海分行指出，國泰君安存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告的行為，對其罰款95萬元；時(shí)任國泰君安法律合規(guī)部總經(jīng)理王吉學(xué)對國泰君安上述違規(guī)行為負(fù)責(zé)，也被罰款4.25萬元。

梳理二：“兩中一華”保代遭監(jiān)管措施

1月22張罰單中，共有8張罰單指出保薦代表人未能勤勉盡責(zé)，除了上述提到的申萬宏源證券保薦代表人以外，還有中信證券、中信建投、華泰聯(lián)合、東吳證券、東北證券、民生證券、長江證券承銷保薦。不難發(fā)現(xiàn)，這其中包含“兩中一華”的保薦代表人。

上交所指出，肖少春、路明作為中信證券指定的華大智造申請首發(fā)上市項(xiàng)目的保薦代表人，履行保薦職責(zé)不到位，未充分關(guān)注發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的合作事項(xiàng)，也未按要求進(jìn)行核查報(bào)告；未督促發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人股票上市交易、合作事項(xiàng)取得進(jìn)一步進(jìn)展后才披露相關(guān)情況。

深交所指出，隋玉瑤、潘可作為中信建投指定生泰爾首發(fā)上市的保薦代表人，未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，未對發(fā)行人銷售模式變動真實(shí)性、第三方回款等事項(xiàng)進(jìn)行充分核查，核查程序執(zhí)行不到位，作出的核查結(jié)論與發(fā)行人實(shí)際情況不符。

江蘇證監(jiān)局指出，對浩歐博進(jìn)行了立案調(diào)查，并對華泰聯(lián)合證券負(fù)責(zé)的浩歐博持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行了延伸檢查。華泰聯(lián)合證券在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，包括未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)浩歐博資金占用違規(guī)行為等。孫圣虎、董雪松作為持續(xù)督導(dǎo)工作的簽字保薦代表人，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

梳理三：兩家券商被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)

值得一提的是，在今年1月，還有2家券商受到暫停相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。上交所指出，聯(lián)儲證券作為21明升01、21明升02、21藍(lán)創(chuàng)01、21藍(lán)創(chuàng)02公司債券的主承銷商，存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、部分項(xiàng)目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位等問題，違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。針對上述違規(guī)行為，中國證監(jiān)會對聯(lián)儲證券作出《關(guān)于對聯(lián)儲證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所對聯(lián)儲證券采取暫不受理公司債券相關(guān)申請材料2個(gè)月的監(jiān)管措施。即自2023年1月7日至2023年3月6日，上交所暫停受理聯(lián)儲證券出具的公司債券相關(guān)申請材料。

另外，云南證監(jiān)局指出，太平洋證券于2017年3月設(shè)立并管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但太平洋證券仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。云南證監(jiān)局最終決定，對太平洋證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）的行政監(jiān)管措施。

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