投資范圍擴(kuò)大了，新三板主題基金開始取消精選層投資限制

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

自2020年6月、7月首批可投向新三板精選層的公募基金成立以來，已有2年多時(shí)間。如今，這些新三板主題基金又出現(xiàn)了新的動(dòng)向。

近日，富國(guó)積極成長(zhǎng)發(fā)布公告稱，將在投資范圍中刪除新三板精選層股票，這意味著未來基金投資將不受原新三板精選層的限制。

另?yè)?jù)記者了解，其它多家擁有新三板主題基金的公司也在討論中，并且大概率也會(huì)刪除這個(gè)投資范圍，有的可能近期就會(huì)公告。

刪除新三板精選層投資范圍

7月25日，富國(guó)積極成長(zhǎng)發(fā)布公告稱，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，決定自2022年7月27日起在投資范圍中刪除新三板精選層股票，同時(shí)對(duì)基金合同及托管協(xié)議的相應(yīng)條款進(jìn)行修改。

記者注意到，此次修訂內(nèi)容為刪除基金投資范圍中的新三板精選層股票，具體包括刪除新三板精選層股票的投資策略、投資比例限制、估值方法及信息披露等相關(guān)約定。

富國(guó)基金楊棟表示，“此舉有利于引導(dǎo)公募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步提高直接融資比重，優(yōu)化金融資源配置，更好地發(fā)揮公募基金在支持國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的作用。”

“與此同時(shí)，取消公募基金投資精選層比例限制，還有望提升北交所的流動(dòng)性，引導(dǎo)投資者挖掘北交所優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。”楊棟指出，“未來將有越來越多的公募基金和機(jī)構(gòu)投資者參與北交所投資，中長(zhǎng)期有望提升北交所股票的配置比例和交易活躍度，市場(chǎng)流動(dòng)性將得到大幅改善，公募基金也能引導(dǎo)市場(chǎng)參與者挖掘北交所投資更大的價(jià)值，已上市的優(yōu)質(zhì)企業(yè)有望實(shí)現(xiàn)與自身成長(zhǎng)性相匹配的估值水平。”

楊棟還認(rèn)為，“在維護(hù)和穩(wěn)定北交所市場(chǎng)秩序方面，也會(huì)起到積極正面的作用，未來北交所將吸納更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，形成良性正循環(huán)，充分發(fā)揮服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)以及與滬深交易所、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)互聯(lián)互通的作用。”

其它基金公司也在討論中，近期或會(huì)公告

猶記得2020年6月，富國(guó)、華夏、招商、萬家等基金公司紛紛發(fā)行成立了一只新三板主題基金，彼時(shí)，在基金合同時(shí)都有關(guān)于對(duì)精選層投資的表述。

比如富國(guó)積極成長(zhǎng)就在基金合同中寫道，基金投資于新三板精選層股票的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，在開放期內(nèi)，基金投資于新三板精選層股票的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。

但在北交所開市之后，北交所整體承接新三板的精選層，新三板精選層掛牌股票轉(zhuǎn)為北交所上市股票，而這些前期成立的新三板主題基金，在基金合同中關(guān)于精選層的投資限制，確實(shí)已經(jīng)與市場(chǎng)的這種變化不太一致。因此，對(duì)這些基金進(jìn)行合同修改，是有一定的必要性。

此外，據(jù)記者進(jìn)一步了解，除了富國(guó)積極成長(zhǎng)基金率先做出合同修改，其它的一些新三板主題基金也可能在近期做出調(diào)整。

有基金公司人士向記者說道：“在討論中，基本上也會(huì)刪除，具體到時(shí)以公告為準(zhǔn)。”

另有基金公司人士也表示會(huì)有修改的動(dòng)作，不過目前還沒公告。

可以預(yù)見，接下來會(huì)有越來越多的基金公司對(duì)這些產(chǎn)品的投資范圍進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)整。業(yè)內(nèi)人士指出，在投資回暖、資本市場(chǎng)制度逐步完善的大背景下，公募基金投資精選層投資比例放開，未來有望吸引更多機(jī)構(gòu)資金積極布局。

招商基金萬億也指出：“北交所的定位是服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主戰(zhàn)場(chǎng)，有很多專精特新特色公司，隨著北交所個(gè)股數(shù)量越來越多，部分個(gè)股的成長(zhǎng)性逐步得到驗(yàn)證，也出現(xiàn)了轉(zhuǎn)板案例，相信各家基金公司對(duì)北交所個(gè)股的重視程度將越來越高。”

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