*ST光一信披違規(guī)處罰出結(jié)果：實(shí)控人被罰480萬元上市公司遭罰300萬元

每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 梁 梟    

6月12日，*ST光一（SZ300356，股價1.99元，市值8.12億元）發(fā)布了公司及相關(guān)當(dāng)事人收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰決定書》的公告，上市公司被警告及罰款300萬元，實(shí)控人、董事長龍昌明被警告及罰款480萬元，其他多名高管被警告及罰款50萬元至120萬元不等。

據(jù)每日經(jīng)濟(jì)新聞此前跟蹤報(bào)道，2021年11月5日，*ST光一收到證監(jiān)會《立案告知書》，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)、實(shí)控人龍昌明涉嫌指使公司從事信披違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對公司及龍昌明立案。今年3月31日，*ST光一及相關(guān)當(dāng)事人收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

涉及三大違法事項(xiàng)

根據(jù)公告，6月10日，*ST光一及相關(guān)當(dāng)事人收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。江蘇證監(jiān)局稱，其于5月10日、11日召開聽證會，聽取*ST光一及相關(guān)當(dāng)事人、代理人的陳述和申辯。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

據(jù)江蘇證監(jiān)局披露的違法事實(shí)，*ST光一存在未按照規(guī)定及時披露重大訴訟事項(xiàng)、未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、2020年半年度報(bào)告存在重大遺漏三大違法事項(xiàng)。

其中之一是，在龍昌明的組織、指使下，2020年度*ST光一以工程項(xiàng)目投標(biāo)保證金、設(shè)備采購預(yù)付款、預(yù)付工程物料采購款及往來款的名義通過多家中間方公司將資金劃轉(zhuǎn)至上市公司控股股東光一投資、龍昌明及其債權(quán)人等銀行賬戶，總計(jì)3.39億元，其中3月1日以后發(fā)生2.76億元。上述資金劃撥構(gòu)成光一投資、龍昌明對*ST光一資金的非經(jīng)營性占用，屬于關(guān)聯(lián)交易。

*ST光一未及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。根據(jù)2007年《信披辦法》和《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，龍昌明作為時任董事長，是該事項(xiàng)直接負(fù)責(zé)的主管人員；佟巖作為財(cái)務(wù)總監(jiān)，是該事項(xiàng)的其他直接責(zé)任人員。龍昌明作為*ST光一的實(shí)控人，組織、指使從事上述違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。

實(shí)控人被罰480萬

根據(jù)公告，*ST光一高管之一許晶提出，第一，其并非*ST光一未按照規(guī)定及時披露重大訴訟事項(xiàng)的責(zé)任人，不應(yīng)對其進(jìn)行處罰。第二，其并非*ST光一未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項(xiàng)的責(zé)任主體，不應(yīng)對該事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。第三，*ST光一2020年半年度報(bào)告不存在重大遺漏，即便存在重大遺漏，其對違法為不具有主觀過錯，已經(jīng)勤勉盡責(zé)，不應(yīng)受到處罰。

對此，江蘇證監(jiān)局表示，采納許晶關(guān)于其不應(yīng)對*ST光一未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用承擔(dān)責(zé)任的陳述、申辯意見，不再就該事項(xiàng)追究其行政責(zé)任，對其提出的其他陳述、申辯意見不予采納。

除此之外，江蘇證監(jiān)局對其他高管提出的陳述、申辯意見均不予采納。

根據(jù)相關(guān)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局決定對*ST光一給予警告，并處以300萬元罰款；對龍昌明給予警告，并處以480萬元罰款，其中以*ST光一實(shí)控人身份處以240萬元罰款，以*ST光一董事長身份處240萬元罰款；對佟巖給予警告，并處以120萬元罰款；對戴曉東給予警告，并處以60萬元罰款；對任昌兆、劉向明、周友梅、周衛(wèi)東、朱云飛、錢衛(wèi)民、葛茲俊、許晶、王昊給予警告，并各處以50萬元罰款。