方便中介機(jī)構(gòu)核查 證監(jiān)會(huì)推出離職人員信息查詢比對(duì)服務(wù)

每經(jīng)記者 朱萬平    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

5月28日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。明確了證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬IPO公司的各種情形后，證監(jiān)會(huì)又推出系統(tǒng)離職人員信息查詢比對(duì)服務(wù)，以方便中介機(jī)構(gòu)核查。

6月1日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息查詢比對(duì)服務(wù)的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)，通知提出，根據(jù)《指引》要求，證監(jiān)會(huì)由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息查詢比對(duì)服務(wù)，開展輔導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)可在擬IPO或新三板精選層掛牌企業(yè)提交輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)前，向發(fā)行人所在地證監(jiān)局提交查詢申請(qǐng)。

《通知》還提出，保薦機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)查詢時(shí)應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請(qǐng)后，五個(gè)工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機(jī)構(gòu)對(duì)一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請(qǐng)。

“保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《指引》要求的專項(xiàng)說明，不得用于其他用途。”證監(jiān)會(huì)在《通知》中稱。而對(duì)于《通知》印發(fā)前已提交IPO輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)或申報(bào)的，保薦機(jī)構(gòu)可在《通知》發(fā)布后一個(gè)月內(nèi)，參照上述要求提交一次查詢申請(qǐng)。

根據(jù)5月28日證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《指引》，證監(jiān)會(huì)明確劃定了5種不當(dāng)入股情形，并明確了證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員的監(jiān)管范疇。

5月29日，每日經(jīng)濟(jì)新聞刊發(fā)《何為離職人員不當(dāng)入股擬IPO公司？證監(jiān)會(huì)出監(jiān)管細(xì)則 投行人士：建議公布完整人員名單》的報(bào)道。在報(bào)道中提出，中介機(jī)構(gòu)缺乏證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員詳細(xì)名單，建議證監(jiān)會(huì)公布完整人員名單。

“《指引》劃定的人員范疇是比較廣的，很多證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員并不能從公開信息得知，如果相關(guān)人員隱瞞，中介機(jī)構(gòu)能力上確實(shí)無法核查到。為了便于中介機(jī)構(gòu)核查，證監(jiān)會(huì)應(yīng)該公開離職人員的名單和信息。”一位資深投行人士對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示。

數(shù)天后，證監(jiān)會(huì)推出離職人員信息查詢比對(duì)服務(wù)，解決了上述問題。

封面圖片來源：視覺中國