重磅！刑法修正案通過(guò)：欺詐發(fā)行最高15年刑期，信披造假罰金不封頂！證監(jiān)會(huì)也發(fā)聲

每經(jīng)編輯 孫志成    

12月26日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了刑法修正案（十一）（以下簡(jiǎn)稱“修正案”）。

26日晚間，證監(jiān)會(huì)表態(tài)，將推動(dòng)加快修改完善刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)刑法修正案（十一）內(nèi)容的法治宣傳教育，不斷深化與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作配合，堅(jiān)持“零容忍”打擊欺詐發(fā)行、信息披露造假等各類證券期貨違法犯罪行為，切實(shí)提高違法成本，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力保障資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)（圖文無(wú)關(guān)）

修正案大幅提高欺詐發(fā)行、信息披露造假等犯罪的刑罰力度。對(duì)于欺詐發(fā)行，修正案將刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并將對(duì)個(gè)人的罰金由非法募集資金的1%-5%修改為“并處罰金”，取消5%的上限限制，對(duì)單位的罰金由非法募集資金的1%-5%提高至20%-1倍。對(duì)于信息披露造假，修正案將相關(guān)責(zé)任人員的刑期上限由3年提高至10年，罰金數(shù)額由2萬(wàn)元-20萬(wàn)元修改為“并處罰金”，取消20萬(wàn)元的上限限制。

修正案強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”的刑事責(zé)任追究。明確將控股股東、實(shí)際控制人組織、指使實(shí)施欺詐發(fā)行、信息披露造假，以及控股股東、實(shí)際控制人隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致公司披露虛假信息等行為納入刑法規(guī)制范圍。

修正案壓實(shí)保薦人等中介機(jī)構(gòu)的“看門(mén)人”職責(zé)。明確將保薦人作為提供虛假證明文件罪和出具證明文件重大失實(shí)罪的犯罪主體，適用該罪追究刑事責(zé)任。同時(shí)，對(duì)于律師、會(huì)計(jì)師等中介機(jī)構(gòu)人員在證券發(fā)行、重大資產(chǎn)交易活動(dòng)中出具虛假證明文件、情節(jié)特別嚴(yán)重的情形，明確適用更高一檔的刑期，最高可判處10年有期徒刑。

修正案與證券法修訂保持有效銜接。一方面，將存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券納入欺詐發(fā)行犯罪的規(guī)制范圍，為將來(lái)打擊欺詐發(fā)行存托憑證和其他證券提供充分的法律依據(jù)；另一方面，借鑒新證券法規(guī)定，針對(duì)市場(chǎng)中出現(xiàn)的新的操縱情形，進(jìn)一步明確對(duì)“幌騙交易操縱”、“蠱惑交易操縱”、“搶帽子操縱”等新型操縱市場(chǎng)行為追究刑事責(zé)任。

本次刑法修改以防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、保障金融改革、維護(hù)金融秩序?yàn)槟繕?biāo)，與以信息披露為核心的注冊(cè)制改革相適應(yīng)，大幅提高了欺詐發(fā)行、信息披露造假、中介機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件和操縱市場(chǎng)等四類證券期貨犯罪的刑事懲戒力度。修正案對(duì)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)作出四方面修改，主要涉及證券犯罪、非法集資、洗錢(qián)犯罪等10個(gè)條文。

據(jù)中新網(wǎng)，除了上述規(guī)定外，修正案還提出，要嚴(yán)厲懲處非法討債行為。通過(guò)總結(jié)“掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)”實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將采取暴力、“軟暴力”等手段催收高利放貸等產(chǎn)生的非法債務(wù)的行為，規(guī)定為犯罪，以斷絕支撐“套路貸”“高利貸”等非法金融活動(dòng)的獲利基礎(chǔ)。

完善洗錢(qián)犯罪，加大境外追逃追贓力度。刑法修正案(十一)對(duì)洗錢(qián)犯罪作了進(jìn)一步修改和完善，將實(shí)施一些嚴(yán)重犯罪后的“自洗錢(qián)”明確規(guī)定為犯罪，同時(shí)完善有關(guān)洗錢(qián)行為方式，增加地下錢(qián)莊通過(guò)“支付”結(jié)算方式洗錢(qián)等。作上述修改后，刑法第一百九十一條、第三百一十二條等規(guī)定的洗錢(qián)犯罪的上游犯罪包含所有犯罪，“自洗錢(qián)”可以單獨(dú)定罪。為依法懲治洗錢(qián)違法犯罪以及境外追逃追贓提供充足的法律保障。

全國(guó)人大常委會(huì)法工委刑法室主任王愛(ài)立表示，習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)“積極推進(jìn)防范風(fēng)險(xiǎn)等重要領(lǐng)域立法”。此次刑法修正案(十一)將防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，加大懲治金融亂象力度作為專題進(jìn)行研究，占修改的比重較大。

編輯|孫志成?肖勇

校對(duì)|何小桃

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