證監(jiān)會(huì)終止審查定增申請(qǐng) 雪人股份今年第二次增發(fā)失敗

每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

8月31日，雪人股份（002639，SZ）發(fā)布關(guān)于收到《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)終止審查通知書(shū)》的公告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定終止對(duì)公司2020年非公開(kāi)發(fā)行股票行政許可申請(qǐng)的審查。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，這已經(jīng)是今年以來(lái)雪人股份第二次增發(fā)失敗。雪人股份于今年2月披露過(guò)一次《2020年非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》，隨后于4月底終止，并提交了新的《2020年非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》，然而，今年8月13雪人股份撤回了申請(qǐng)文件，日前證監(jiān)會(huì)對(duì)雪人股份非公開(kāi)發(fā)行事項(xiàng)終止審核。

雪人股份表示：“公司后續(xù)將優(yōu)化再融資方案，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)申請(qǐng)文件，繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施。”

今年以來(lái)兩次申請(qǐng)定增

今年2月25日，雪人股份披露了《2020年非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》，擬募集資金不超過(guò)5億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，發(fā)行對(duì)象分別為張華國(guó)、陳存忠、鄭志樹(shù)、公司第四期員工持股計(jì)劃、黃成立。

值得注意的是，陳存忠為雪人股份員工且為雪人股份董事陳輝、副總經(jīng)理陳玲的父親。

雪人股份在《預(yù)案》中稱(chēng)：“本次非公開(kāi)發(fā)行的對(duì)象為張華國(guó)、陳存忠、鄭志樹(shù)、公司第四期員工持股計(jì)劃、黃成立五位戰(zhàn)略投資者。張華國(guó)、鄭志樹(shù)、黃成立三位投資者均長(zhǎng)期從事或投資與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，能夠?yàn)楣緲I(yè)務(wù)的發(fā)展提供助力。”

而對(duì)于陳存忠和第四期員工持股計(jì)劃，雪人股份表示：“引入陳存忠、公司第四期員工持股計(jì)劃，將進(jìn)一步改善公司治理水平，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力，提升公司在資本市場(chǎng)的形象，有助于公司構(gòu)建長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資者群體。”

隨后，雪人股份收到了交易所的《問(wèn)詢(xún)函》，在回復(fù)交易所問(wèn)詢(xún)時(shí)，雪人股份稱(chēng)：“經(jīng)公司董事會(huì)對(duì)照《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答》認(rèn)真研究后，發(fā)現(xiàn)公司的《2020年非公開(kāi)發(fā)行股票方案》與《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答》的要求存在一定的不匹配性。”

雪人股份所稱(chēng)的不匹配性，源于今年3月20日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答》，對(duì)上市公司引入戰(zhàn)略投資者進(jìn)行了細(xì)化的規(guī)范性要求。

按照證監(jiān)會(huì)的最新要求，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)符合下列情形之一：

能夠給上市公司帶來(lái)國(guó)際國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)資源，顯著增強(qiáng)上市公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力，帶動(dòng)上市公司的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，顯著提升上市公司的盈利能力；能夠給上市公司帶來(lái)國(guó)際國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的市場(chǎng)、渠道、品牌等戰(zhàn)略性資源，大幅促進(jìn)上市公司市場(chǎng)拓展，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)上市公司銷(xiāo)售業(yè)績(jī)大幅提升。

4月底，雪人股份公告終止了上述發(fā)行，并發(fā)布了新的《2020年非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》，在新的預(yù)案中，發(fā)行對(duì)象變?yōu)榱酥挥袕埲A國(guó)。

第二次定增遇監(jiān)管“十三問(wèn)”

7月14日，雪人股份收到了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查一次反饋意見(jiàn)通知書(shū)》。

隨后，雪人股份并未公告回復(fù)反饋意見(jiàn)，而是在一個(gè)月后的8月13日，公告了《關(guān)于公司終止2020年非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)并撤回申請(qǐng)文件的公告》。

在上述公告中，雪人股份稱(chēng)：“鑒于資本市場(chǎng)環(huán)境的變化，以及監(jiān)管政策的變化，公司依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票引入戰(zhàn)略投資者有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管要求》并結(jié)合公司實(shí)際情況，經(jīng)與相關(guān)各方等深入溝通和審慎分析，決定終止該次非公開(kāi)發(fā)行A股股票事項(xiàng)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)撤回相關(guān)申請(qǐng)材料。”

“公司后續(xù)將繼續(xù)優(yōu)化再融資方案，推進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施。”雪人股份表示。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部對(duì)雪人股份的再融資反饋意見(jiàn)總計(jì)提了13個(gè)問(wèn)題。涉及雪人股份財(cái)務(wù)資助、應(yīng)收賬款及存貨、研發(fā)支出、固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)為投資性房地產(chǎn)、商譽(yù)、債務(wù)、扣非凈利潤(rùn)虧損、未決訴訟或仲裁、財(cái)務(wù)性投資及類(lèi)金融業(yè)務(wù)、控股股東質(zhì)押、董事及高管合規(guī)性、對(duì)外擔(dān)保、引入戰(zhàn)略投資者。

此外，值得注意的是，今年上半年，雪人股份實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約5.99億元，同比減少11.51%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)-2865萬(wàn)元，同比下降342.21%。

雪人股份在半年報(bào)中稱(chēng)：“報(bào)告期內(nèi)，公司營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)變化的主要原因是第一季度經(jīng)營(yíng)受新型冠狀病毒疫情的影響，行業(yè)上下游企業(yè)均受到不同程度影響，公司的生產(chǎn)、市場(chǎng)及銷(xiāo)售活動(dòng)在疫情期間未能如期正常開(kāi)展，盡管在第二季度，公司采取有效的市場(chǎng)策略，業(yè)務(wù)獲得快速的恢復(fù)和發(fā)展，但公司2020年上半年?duì)I業(yè)收入還是受到新冠疫情的影響，較去年同期下降約12%，致使公司上半年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)虧損。”

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)