驚呆了！違法買賣自家公司股票，虧損10億，這位資本市場(chǎng)大佬被罰2000多萬，終身市場(chǎng)禁入

5月25日，證監(jiān)會(huì)出了一份處罰通知書，四環(huán)生物的實(shí)控人陸克平并被采取終身市場(chǎng)禁入措施。其中，陸克平因涉及多項(xiàng)違法，最終合計(jì)被罰2734萬元。

據(jù)行政處罰決定書顯示，四環(huán)生物、陸克平等人存在以下違法事實(shí)：

自2014年起，陸克平通過控制陸宇等13個(gè)證券賬戶及2個(gè)權(quán)益工具，在2014年2月20日至2018年4月11日交易四環(huán)生物股票，同時(shí)通過上述賬戶在四環(huán)生物股東大會(huì)上行使表決權(quán)。此外，陸克平還控制一致行動(dòng)人趙紅等4人賬戶。

陸克平通過使用上述19個(gè)涉案賬戶組交易四環(huán)生物股票，使其控制的四環(huán)生物表決權(quán)不斷擴(kuò)大，具體交易情況為2014年2月20日起買入四環(huán)生物股票，2014年2月21日持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的5%，2016年6月20日持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的30%，截至2018年4月11日，持股數(shù)量占四環(huán)生物總股本的39.42%。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。而四環(huán)生物在2014年至2018年年度報(bào)告中，均披露“無實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。

值得注意的是，陸克平在聽證過程中提出申辯意見，其表示是為利益從事涉案行為，最終投資虧損近10億，且積極配合調(diào)查，其并無違法的故意，主觀惡性輕。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陸克平自2014年開始增持四環(huán)生物股票，達(dá)5%時(shí)及增持過程中每增加5%時(shí)未依法公告、報(bào)告，且存在限制交易期內(nèi)違法買賣股票的行為，并指使四環(huán)生物從事信息披露違法行為，其違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，在重大違法活動(dòng)中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重的損害。陸克平知悉并組織實(shí)施上述行為，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第四條、第五條第（三）項(xiàng)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)陸克平采取終身市場(chǎng)禁入措施。

另外，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款、第二百零四條、經(jīng)2014年修正的《證券法》第二百一十三條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)江蘇四環(huán)生物股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款。

而對(duì)于陸克平，則是處以2734萬元罰款，其中分為幾項(xiàng)：

1、對(duì)陸克平指使四環(huán)生物從事信息披露違法的行為處以60萬元罰款；

2、對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有“四環(huán)生物”已發(fā)行股份達(dá)到5%及每增加5%時(shí)未按規(guī)定報(bào)告、公告的行為，對(duì)陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，其中對(duì)陸克平處以48萬元罰款，對(duì)趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以3萬元罰款；

3、對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌在限制交易期限內(nèi)買賣“四環(huán)生物”的行為，對(duì)陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以3,000萬元罰款，其中對(duì)陸克平處以2,600萬元罰款，對(duì)趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以100萬元罰款；

4、對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四環(huán)生物”已發(fā)行股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購，未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的行為，對(duì)陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款，其中對(duì)陸克平處以26萬元罰款，對(duì)趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌分別處以1萬元罰款。

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