券商營業(yè)部總經(jīng)理交易股票1億元，倒虧13萬，還被罰8萬元

每經(jīng)編輯 王曉波

5月25日，安徽證監(jiān)局披露一起證券從業(yè)人員違法炒股的案例。時任國元證券股份有限公司亳州魏武大道營業(yè)部總經(jīng)理的汝偉，2006年5月28日至2019年6月11日期間，借用他人賬戶從事股票交易，累計買入金額近5000萬元，最后賣出后竟虧損13.75萬元。對汝偉借用他人賬戶買賣股票行為，安徽證監(jiān)局還對其處以8萬元罰款。

通報全文如下：

當(dāng)事人：汝偉，1972年5月出生，時任國元證券股份有限公司亳州魏武大道營業(yè)部總經(jīng)理（以下簡稱國元證券亳州營業(yè)部），住址：安徽省亳州市。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對汝偉違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，汝偉存在以下違法事實：

2004年汝偉取得證券從業(yè)資格，2009年6月18日至調(diào)查日擔(dān)任國元證券亳州營業(yè)部總經(jīng)理，屬于證券從業(yè)人員。

2006年5月28日至2019年6月11日期間，汝偉借用“張成”普通賬戶、信用賬戶從事股票交易，累計買入3,653,464股，買入金額49,418,568.4元，累計賣出3,663,514股，賣出金額49,377,999.84元,扣除傭金稅費后，經(jīng)交易所計算，虧損137,530.12元。

以上違法事實有勞動合同、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、任職通知文件、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

綜上，我局認(rèn)為：汝偉作為證券從業(yè)人員，在任職期間應(yīng)當(dāng)遵守2005年《證券法》有關(guān)證券公司從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，其長期買賣股票的行為違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違法買賣股票。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條規(guī)定，我局決定：

對汝偉借用他人賬戶買賣股票行為，處以8萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

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