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頭部券商接監(jiān)管函 開(kāi)通科創(chuàng)板前賬戶異常要核查!

中國(guó)證券報(bào) 2019-05-09 22:35:00

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圖片來(lái)源:攝圖網(wǎng)

 

上證報(bào)近日獲悉,有頭部券商收到上交所監(jiān)管函。監(jiān)管函稱,上交所根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司提供的相關(guān)賬戶信息,對(duì)已開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個(gè)人投資者賬戶進(jìn)行了篩查,發(fā)現(xiàn)在該券商開(kāi)戶的部分個(gè)人投資者在開(kāi)通權(quán)限前存在賬戶內(nèi)資產(chǎn)異常變化的情況。

上交所要求該券商進(jìn)行核查,對(duì)不符合規(guī)定的投資者,要拒絕為其提供科創(chuàng)板股票服務(wù)。

上交所要求該券商明確相關(guān)責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人員,加強(qiáng)投資者適當(dāng)性條件核查、綜合評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)揭示等適當(dāng)性管理工作,不得接受不符合投資者適當(dāng)性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。

對(duì)已開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個(gè)人投資者,上交所要求該券商根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行全面核查,對(duì)賬戶資產(chǎn)變化同時(shí)符合兩種情況的個(gè)人投資者,該券商應(yīng)將其列為重點(diǎn)關(guān)注賬戶,進(jìn)行重點(diǎn)核查與評(píng)估。

這兩種情況分別為:一,以科創(chuàng)板交易權(quán)限開(kāi)通日為T(mén)日,在T-20日至T-1日期間,有一筆大于或等于50萬(wàn)元的資金進(jìn)入證券賬戶及資金賬戶的。二,在T-60日至T-21日期間,證券賬戶及資金賬戶內(nèi)日終資產(chǎn)大于或等于50萬(wàn)元的交易日少于5天(含5天)。

從這兩項(xiàng)核查的內(nèi)容可見(jiàn),監(jiān)管對(duì)開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的賬戶資產(chǎn)的監(jiān)測(cè)已延伸到了開(kāi)通日的前60個(gè)交易日。

上交所要求,對(duì)重點(diǎn)關(guān)注賬戶,該券商應(yīng)從三方面加強(qiáng)相關(guān)投資者適當(dāng)性管理工作。

一是對(duì)相關(guān)投資者的資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信狀況等重新進(jìn)行綜合評(píng)估,核查賬戶的資金流動(dòng)和證券交易情況,賬戶實(shí)際控制人和操作人、與其他賬戶間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等。

二是經(jīng)重新綜合評(píng)估,認(rèn)為投資者賬戶資產(chǎn)變動(dòng)可能存在異常的,應(yīng)通過(guò)電話回訪、現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)等方式及時(shí)聯(lián)系相關(guān)投資者,要求其提供資金來(lái)源等有關(guān)證明材料,并解釋說(shuō)明相應(yīng)期間賬戶資產(chǎn)變動(dòng)原因。

三是經(jīng)重新綜合評(píng)估,認(rèn)定投資者不符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求,或投資者不予配合甚至提供虛假信息的,券商應(yīng)拒絕為其提供科創(chuàng)板股票服務(wù)。

該券商相關(guān)人員向上證報(bào)表示,“目前正在忙這件事,監(jiān)管確實(shí)查得嚴(yán),我們正在預(yù)約自己的客戶進(jìn)行雙錄。”

上證報(bào)注意到,上交所還要求該券商在相關(guān)系統(tǒng)中設(shè)置有針對(duì)性的指標(biāo)閾值,對(duì)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前一定時(shí)期內(nèi)投資者賬戶資產(chǎn)的變化情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

責(zé)編 杜宇

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