上海證監(jiān)局要求光大證券時(shí)任總經(jīng)理薛峰接受監(jiān)管談話

每經(jīng)編輯 馬原

3月18日，上海證監(jiān)局發(fā)布披露行政監(jiān)管措施決定指出，光大證券股份有限公司存在以下問(wèn)題：一是對(duì)子公司管控機(jī)制不完善，對(duì)子公司管控不力，公司內(nèi)部控制存在缺陷；二是公司對(duì)重大事項(xiàng)未嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部決策流程；三是公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證監(jiān)局報(bào)告。薛峰作為公司時(shí)任總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任。上海證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。