中證協(xié)：規(guī)范債券市場行為 構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)防控堡壘

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據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會1月9日消息，協(xié)會今日發(fā)布《規(guī)范債券市場行為 構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)防控堡壘——證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易業(yè)務(wù)規(guī)范專題培訓(xùn)班成功舉辦》。

文章指出，為規(guī)范債券市場交易行為，2017年底,一行三會聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(302號文),同期證監(jiān)會印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》(89號文),2018年12月,中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會配套發(fā)布了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》。為促進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)相關(guān)要求,切實(shí)防范債券投資交易風(fēng)險(xiǎn),中國證券業(yè)協(xié)會于2018年12月28日在廣州舉辦了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易業(yè)務(wù)規(guī)范專題培訓(xùn)班。中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部、中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出席培訓(xùn)班。

債券市場發(fā)展幾十年來,市場規(guī)模不斷擴(kuò)大,市場深度和廣度持續(xù)擴(kuò)展,市場功能逐步深化,但也滋生了許多問題,隱藏了較大風(fēng)險(xiǎn)。新規(guī)發(fā)布一年來,還有相當(dāng)一部分證券公司在意識上不重視、理解上不準(zhǔn)確、執(zhí)行上不改正。為督促整改、規(guī)范業(yè)務(wù)、防范風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求,機(jī)構(gòu)部相關(guān)負(fù)責(zé)同志提出三點(diǎn)意見:一是正視問題,關(guān)注風(fēng)險(xiǎn),債券交易規(guī)范任重道遠(yuǎn)。二是加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高認(rèn)識,深刻領(lǐng)會新規(guī)內(nèi)容要求。三是統(tǒng)一思想,形成合力,切實(shí)提高債券交易規(guī)范水平,防范風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)要求證券公司在2019年6月底前按照新規(guī)完成自查整改,各證監(jiān)局通過日常監(jiān)管督促公司按期整改,證券業(yè)協(xié)會做好培訓(xùn)、監(jiān)測等自律管理,機(jī)構(gòu)部將加強(qiáng)與人民銀行、銀保監(jiān)會相關(guān)部門的溝通協(xié)作,形成監(jiān)管合力,對違法違規(guī)的公司,依法從嚴(yán)處理。

協(xié)會近期在債券自律管理方面所做的主要工作包括:聯(lián)合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會起草發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》,建立場外債券投資交易數(shù)據(jù)報(bào)送檢測平臺,推動債券投資交易相關(guān)人員的信息公示。后續(xù)協(xié)會將依照內(nèi)控指引,加強(qiáng)對證券公司及其子公司債券投資交易行為自律管理,規(guī)則解讀,開展行業(yè)交流,組織現(xiàn)場檢查。同時(shí)繼續(xù)開展債券市場熱點(diǎn)和行業(yè)關(guān)注問題研究,反映會員意見和建議,積極為債券業(yè)務(wù)的發(fā)展服務(wù)。

來自100家證券公司的合規(guī)總監(jiān)、債券投資交易業(yè)務(wù)的分管高管和部門負(fù)責(zé)人以及30家證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)相關(guān)處室負(fù)責(zé)人共計(jì)280人參加了培訓(xùn)。培訓(xùn)期間,中國人民銀行金融市場司、中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部、中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)部門處室負(fù)責(zé)人分別對債券交易業(yè)務(wù)相關(guān)政策進(jìn)行了解讀;中信證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、國海證券股份有限公司等四家券商相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人分別對債券交易業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范等方面進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)交流。