這家券商原紀委副書記違規(guī)炒股近10年，代價是被“沒一罰三”近120萬元！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

火山君（微信公眾號：huoshan5188）從證監(jiān)會官方獲悉，東吳證券原紀委副書記、監(jiān)察室主任杭五一在近10年時間中，與他人合資炒股并負責下達賬戶交易指令，獲利近30萬元，最終被證監(jiān)會沒收違法所得，并處以88.73萬元罰款。

東吳證券人士告訴火山君（微信公眾號：huoshan5188），杭五一已經(jīng)從公司離職。另外，火山君從證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，杭五一已于2017年5月辦理離職。

違規(guī)合資炒股近10年，獲利近30萬元

證監(jiān)會官網(wǎng)最新披露顯示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會依法對杭五一違反證券法律法規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當事人的要求，證監(jiān)會依法舉行聽證，聽取了當事人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）了解到，杭五一自2002年至證監(jiān)會調(diào)查時任職于東吳證券，2004年3月18日取得證券從業(yè)資格，2012年2月至證監(jiān)會調(diào)查時任東吳證券紀委副書記、監(jiān)察室主任。

2007年3月21日，何某英于東吳證券蘇州獅山路營業(yè)部開立證券賬戶，下掛一個上海股東賬戶和一個深圳股東賬戶，證券賬戶對應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為建設(shè)銀行。

2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、許某英五人商議決定每人出資30萬元，合計150萬元，放入何某英證券賬戶。上述5人約定對何某英賬戶的收益均享、虧損均擔。2010年2月至2015年1月，上述5人通過4次分紅分別獲得收益24萬元，合計120萬元。

何某英證券賬戶自開戶日至2016年10月14日，杭五一負責賬戶交易指令下達，并主要委托東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部（以下簡稱濱河路營業(yè)部）總經(jīng)理辛某文具體操作下單交易。

據(jù)查明，何某英證券賬戶自開戶至2016年10月14日共委托下單2700余次，其中網(wǎng)上委托有2500余次，網(wǎng)上委托中的1440余次使用了濱河路營業(yè)部的IP地址，此外該賬戶還有203次使用熱鍵委托方式。2010年1月1日至2016年10月14日期間，該賬戶共委托下單2025次，其中1431次使用了濱河路營業(yè)部IP地址下單，192次使用熱鍵委托方式，4次使用營業(yè)部員工王某手機下單。其中，使用濱河路營業(yè)部IP地址下單對應(yīng)的001E907400C2等14個MAC地址的委托下單電腦系濱河路營業(yè)部的電腦。

何某英證券賬戶自開立至2016年10月14日累計買入成交金額13,905,248.04元。經(jīng)計算，該賬戶累計賣出成交金額15,362,648.36元，合計已獲利金額1,478,793.11元，歸屬于杭五一的獲利金額為295,758.62元。

丟了工作，還要“沒一罰三”

證監(jiān)會表示，以上事實，有相關(guān)勞動合同、證券執(zhí)業(yè)證書、證券交易流水、相關(guān)賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

杭五一利用何某英賬戶持有并買賣股票的行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述情形。

據(jù)火山君（微信公眾號：huoshan5188）查閱，《證券法》第四十三條明文規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

不過，杭五一對于上述事實并不認同，在聽證與申辯材料中提出了三條申辯理由：其一，何某英賬戶與杭五一有關(guān)的資金所有權(quán)屬于杭五一母親鄭某華。其二，何某英賬戶的收益歸鄭某華所有。其三，杭五一未參與過賬戶的操作或者決策。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認為：第一，調(diào)查取得的銀行轉(zhuǎn)賬單顯示何某英賬戶資金來源于杭五一，杭五一在聽證階段稱資金實際是其母親賣房款，但杭五一未提供直接證據(jù)證明其資金來源于其母親，其母親和其他人的證言無客觀證據(jù)支持，我會對杭五一此項申辯理由不予采納；第二，何某英賬戶盈利均通過銀行轉(zhuǎn)賬直接給杭五一，杭五一未提供充分證據(jù)證明將收益再轉(zhuǎn)給其母親，我會對杭五一此項申辯理由不予采納；第三，調(diào)查獲取客觀證據(jù)證明杭五一的下單指令與實際交易基本一致，杭五一提供的有關(guān)人員證言前后矛盾，我會對杭五一未參與過賬戶操作或決策的申辯理由不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，證監(jiān)會決定：

依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，沒收杭五一違法所得295,758.62元，并處以887,275.86元罰款。

此外，火山君（微信公眾號：huoshan5188）從東吳證券處獲悉，杭五一已經(jīng)離職?；鹕骄谧C券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)上查詢發(fā)現(xiàn)，杭五一離職備案日期為2017年5月。一個有著15年從業(yè)經(jīng)歷的證券“老兵”，而且還是券商原紀委副書記，不僅丟了工作，“沒一罰三”更是近120萬元，又著實給證券行業(yè)從業(yè)人員敲了一次警鐘。