博眾證券無資格員工提供投顧服務 被暫停新增戶3個月

近日，廣東博眾證券投資咨詢有限公司因不具證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資顧問服務等違規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局采取責令暫停新增客戶三個月的行政監(jiān)管措施。

經查，廣東博眾證券投資咨詢有限公司存在以下違規(guī)行為：1．不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工向客戶提供證券投資顧問服務；2．對服務能力和過往業(yè)績進行誤導性的營銷宣傳；3．對部分業(yè)務推廣環(huán)節(jié)未實行留痕管理。以上事實有廣東博眾證券投資咨詢有限公司現(xiàn)場檢查事實確認書、談話筆錄、微信監(jiān)控系統(tǒng)聊天記錄、微信截圖等證據證明。

廣東證監(jiān)局表示，以上行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條、第二十四條、第二十八條等規(guī)定。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，決定對廣東博眾證券投資咨詢有限公司采取責令暫停新增客戶三個月的行政監(jiān)管措施。

廣東博眾證券投資咨詢有限公司應高度重視，進一步加強內部控制，切實提高合規(guī)管理和風險管理水平，在收到決定書之日起3個月內完成整改并提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將視情況對整改情況進行檢查驗收。