中投證券通知融資融券客戶補(bǔ)交金額不準(zhǔn)確 被警示

11月22日，中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司因客戶融資融券賬戶的擔(dān)保比例低于約定比例，通知其補(bǔ)交擔(dān)保物的金額存不準(zhǔn)確情況，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在以下問(wèn)題：

2015年6月18日收市后，中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司因客戶儀景策融資融券賬戶的維持擔(dān)保比例低于約定比例，向其發(fā)送短信并電話通知其補(bǔ)交擔(dān)保物，但通知金額存在不準(zhǔn)確的情況。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)）第二十六條第二款的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條的規(guī)定，決定對(duì)中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司應(yīng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行全面自查，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交自查整改報(bào)告。