三罪并罰，聯(lián)訊證券被開警示函，竟有前員工以轉(zhuǎn)讓公司持股計劃為名詐騙

今天，券商中國記者從廣東證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉，聯(lián)訊證券被廣東監(jiān)管局采取出具警示函措施。

記者注意到，聯(lián)訊證券此次被出具警示函的原因可謂“五花八門”：

一是部分債券交易業(yè)務(wù)未及時入表；

二是成都人民南路營業(yè)部原營銷人員錢某，涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計劃為名進(jìn)行詐騙；

三是浙江嘉興竹園路營業(yè)部原負(fù)責(zé)人何某異地履職，長期在惠州總部辦公，公司對分支機(jī)構(gòu)管控不力。

在這些原因中，比較嚴(yán)重的是前員工涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計劃為名進(jìn)行詐騙。早在2015年8月26日，聯(lián)訊證券曾發(fā)布員工持股計劃，由于聯(lián)訊證券該方案一直未得到監(jiān)管層的批復(fù)，最后終止。

聯(lián)訊證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對券商中國記者表示，公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的相關(guān)要求，及時就警示函提到的問題采取切實(shí)可行的整改措施，并按規(guī)定時間提交書面問責(zé)和整改報告。公司將以此為契機(jī)進(jìn)一步完善相關(guān)工作制度、流程，提升內(nèi)部控制水平。

一位從事金融獵頭的業(yè)內(nèi)人士介紹，近年來，隨著監(jiān)管不斷升級，券商合規(guī)部門人才需求出現(xiàn)了明顯增長，有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的人才不僅稀缺，薪酬也水漲船高，有的公司給出的年薪在80萬至100萬之間，還有談的空間。

聯(lián)訊證券被出具警示函

廣東證監(jiān)局表示，近期，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，聯(lián)訊證券部分債券交易業(yè)務(wù)未及時入表。

此外，聯(lián)訊證券成都人民南路營業(yè)部原營銷人員錢某，涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計劃為名進(jìn)行詐騙；浙江嘉興竹園路營業(yè)部原負(fù)責(zé)人何某異地履職，長期在惠州總部辦公，公司對分支機(jī)構(gòu)管控不力。

以上事實(shí)有相關(guān)報告、債券交易協(xié)議、現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書等證據(jù)證明。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為表明聯(lián)訊證券內(nèi)部控制不完善。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對你公司予以警示，提醒你公司關(guān)注內(nèi)部控制不完善的問題，并及時采取以下措施：

1、對照相關(guān)規(guī)定，就債券交易和分支機(jī)構(gòu)管控進(jìn)行全面自查，制定切實(shí)有效整改方案，對存在問題逐項(xiàng)整改，堅(jiān)決杜絕類似行為再次發(fā)生。

2、嚴(yán)格進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。對于內(nèi)控不完善、制度不健全的問題，要追究公司主要負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對于制度執(zhí)行不到位問題，要追究相關(guān)工作人員的直接責(zé)任。除要求違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行書面檢查外，還要根據(jù)違規(guī)性質(zhì)和情節(jié)采取懲處措施。

員工持股計劃無果終止

記者注意到，聯(lián)訊證券此次被處罰原因中，比較罕見的是前員工涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計劃為名進(jìn)行詐騙。

2015年8月26日，聯(lián)訊證券推出了一份近1300名員工間接變身自家公司“股東”的方案。具體為：聯(lián)訊證券員工持股計劃設(shè)立后全額認(rèn)購由中信信誠資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立的中信信誠富鑫1號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃，并委托中信信誠資產(chǎn)管理有限公司管理。

據(jù)券商中國記者了解，由于聯(lián)訊證券該方案一直未得到監(jiān)管層的批復(fù)，最后終止。

值得注意的是，近日，證監(jiān)會、財政部、國資委三部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持上市公司回購股份的意見》，支持上市公司回購政策的力度再度加碼。其中明確提到，上市證券公司可以通過資管計劃、信托計劃等形式實(shí)施員工持股計劃。

據(jù)記者統(tǒng)計，在10月《公司法》有關(guān)回購股份的部分條款修訂前后，已有方正證券和東吳證券發(fā)布回購股份計劃。兩家券商均表示“回購股份將依法注銷或作為公司員工持股計劃的股票來源或以法律法規(guī)及中國證監(jiān)會允許的其他方式處置。”

據(jù)悉，回購股份的用途還未最終確定，原因是尚無配套規(guī)則出臺。

事實(shí)上，鼓勵上市券商回購股份用于員工持股計劃在2015年已被提出。在此背景下，國元證券和興業(yè)證券得以實(shí)施員工持股計劃。但當(dāng)前，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，券商員工持股存在的三大制度障礙仍未正式厘清。

券商合規(guī)風(fēng)控人才搶手

近年來，各種新規(guī)的出臺，對券商的合規(guī)上也提出了更高的要求。去年十月正式實(shí)施的證券公司合規(guī)管理辦法掀起了一波合規(guī)招聘潮，直至去年底，大部分的券商通過外部招聘、內(nèi)部調(diào)崗的方式已經(jīng)配齊了辦法要求的合規(guī)人員數(shù)量。一些券商券商組織架構(gòu)在悄然發(fā)生變化，內(nèi)、外部招聘合規(guī)風(fēng)控人才，壯大自身合規(guī)風(fēng)控力量。

一位從事金融獵頭的業(yè)內(nèi)人士介紹，近年來，隨著監(jiān)管不斷升級，券商合規(guī)部門人才需求出現(xiàn)了明顯增長，有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的人才不僅稀缺，薪酬也水漲船高，有的公司給出的年薪在80萬至100萬之間，還有談的空間。

各大招聘網(wǎng)站信息顯示，多家券商依然在招合規(guī)人員，崗位包括央企下屬券商直投子公司合規(guī)法務(wù)經(jīng)理、知名券商合規(guī)風(fēng)控副總監(jiān)等，月薪普遍在25000至50000不等。

不僅在人員配備上，在具體落實(shí)環(huán)節(jié)，券商也日益重視合規(guī)。

深圳一家老牌營業(yè)部負(fù)責(zé)人介紹，他們公司在合規(guī)上對營業(yè)部負(fù)責(zé)人是一票否決制，不少公司都是這樣，合規(guī)這根弦目前業(yè)內(nèi)普遍還是繃得比較緊的。

一家華南上市大型券商相關(guān)業(yè)務(wù)人員表示，他們公司的風(fēng)控在業(yè)內(nèi)是出了名的嚴(yán)格，這個嚴(yán)格不僅體現(xiàn)在和中小券商的縱向比較，規(guī)模差不多甚至比排名靠前的大型券商相比，他們的合規(guī)風(fēng)控方便也更嚴(yán)格，雖然一些創(chuàng)新業(yè)務(wù)或技術(shù)創(chuàng)新方面推進(jìn)進(jìn)度相對較慢。

華東地區(qū)一個大型券商業(yè)內(nèi)人士透露，在合規(guī)業(yè)務(wù)上，不同券商重視程度略有分化，大型券商更重視合規(guī)和風(fēng)控，中小型券商機(jī)制相對靈活，有些為沖業(yè)績、爭排名在合規(guī)和風(fēng)控上有所放松。

不過，也有一位中小券商相關(guān)工作人員表示，他們公司雖然規(guī)模不大，但是股東對公司利潤的要求沒那么嚴(yán)格，公司在合規(guī)方面的要求參考大公司的標(biāo)準(zhǔn)。

券商中國 陳冬生