泄露內(nèi)幕消息竟稱是就業(yè)建議！這個外籍人士被證監(jiān)會罰款60萬

圖片來源：攝圖網(wǎng)

外籍人士黃炳文泄露內(nèi)幕信息被罰60萬

根據(jù)證監(jiān)會通報，黃炳文與其子黃某佳與黃某鵬為上市公司東風(fēng)股份的實(shí)際控制人，也是東風(fēng)股份擬收購EPRINT集團(tuán)部分股權(quán)并向“云印刷”轉(zhuǎn)型這一內(nèi)幕信息的知情人。

在黃炳文泄露內(nèi)幕信息及鐘瓊內(nèi)幕交易“東風(fēng)股份”案中，經(jīng)查，2014年7月下旬至8月6日，黃炳文陪同鐘瓊母子在美國旅游，后三人于8月7日同機(jī)飛抵香港，鐘瓊在香港停留一日后返回貴陽。2014年7月至8月期間，鐘瓊與黃炳文有17次通訊聯(lián)系。

但當(dāng)事人在聽證過程中申辯稱，自己主觀上沒有泄露內(nèi)幕信息的動機(jī)，客觀上沒有泄露行為，不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息。

具體理由有：第一，與鐘瓊溝通中并未向其泄露收購信息，涉案期間的通訊聯(lián)系主要是為安排其他私人事務(wù)，且非敏感期內(nèi)也有較多聯(lián)絡(luò)，說明聯(lián)絡(luò)并非為了泄露內(nèi)幕信息，否則僅需一次聯(lián)系足矣。第二，東風(fēng)股份與EPRINT是兩個主體，黃炳文向鐘瓊發(fā)送內(nèi)容為“香港主板代碼01884；股票簡稱：EPRINT集團(tuán)”的短信，不代表泄露東風(fēng)股份的消息，當(dāng)時發(fā)該短信是對鐘瓊孩子就業(yè)選擇的建議。第三，鐘瓊?cè)绾谓灰坠善?，?yīng)有其自己判斷，并非黃炳文泄露信息的結(jié)果。

對此，證監(jiān)會認(rèn)為，2014年8月9日，黃炳文獲悉交易初步談妥并于當(dāng)晚向鄧某恩詢問東風(fēng)股份擬收購香港公司名稱和股票代碼，次日向鐘瓊發(fā)送內(nèi)容為“香港主板代碼01884；股票簡稱：EPRINT集團(tuán)”的短信，該短信含有涉案交易的關(guān)鍵信息。其代理人在申辯時辯稱該短信是對鐘瓊孩子就業(yè)選擇的建議，但考慮到鐘瓊于收到短信后首個交易日即2014年8月11日開盤就開始大量買入“東風(fēng)股份”且當(dāng)日反復(fù)與黃炳文聯(lián)絡(luò)并多次買入、短信含有股票板塊、代碼和股票簡稱等股票交易基礎(chǔ)信息等事實(shí)，因此認(rèn)為辯解不具備合理性。

最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會對黃炳文處以60萬元罰款。

常德鵬表示，隨著外國投資者參與A股交易范圍的進(jìn)一步開放，可以預(yù)見將有越來越多的外籍人士參與境內(nèi)資本市場投資，證監(jiān)會在依法保障其合法權(quán)益的同時，在監(jiān)管執(zhí)法工作中也必一視同仁，發(fā)現(xiàn)違法行為即嚴(yán)格依照我國法律實(shí)施行政處罰。

泄露內(nèi)幕信息處罰金額從3萬到60萬不等

根據(jù)證監(jiān)會公布的行政處罰書，年內(nèi)已有5人因泄露內(nèi)幕信息被罰，罰款最少的為時任杉杉股份財務(wù)總監(jiān)翁惠萍泄露內(nèi)幕信息及徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案，楊小桃泄露內(nèi)幕信息及林立內(nèi)幕交易“奮達(dá)科技”股票案，當(dāng)事人因泄露內(nèi)幕信息被處以3萬元罰款。

而黃炳文泄露內(nèi)幕信息及鐘瓊內(nèi)幕交易“東風(fēng)股份”案和施立新泄露內(nèi)幕信息及陳淼媛內(nèi)幕交易“寶碩股份”案、翁凜磊內(nèi)幕交易“寶碩股份”案，當(dāng)事人因泄露內(nèi)幕信息被處60萬元罰款，處罰金額為年內(nèi)最高。

來源：根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站整理

在翁惠萍泄露內(nèi)幕信息及徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案中，證監(jiān)會認(rèn)定，翁惠萍時任杉杉股份董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)，是杉杉股份并購重組事項(xiàng)的內(nèi)幕信息知情人。

2016年8月17日12點(diǎn)13分、12點(diǎn)41分，翁惠萍兩次與前同事徐康軍通話。徐康軍于同日轉(zhuǎn)入了其本人工商銀行的三方存管賬戶，14點(diǎn)37分，“徐康軍”賬戶買入“杉杉股份”30,000股，買入金額492,000元。2016年8月19日，杉杉股份發(fā)布停牌公告。2016年8月26日、27日，杉杉股份形成終止收購的初步意向。2016年8月26日、27日、30日，翁惠萍三次與徐康軍通話。2016年8月31日，杉杉股份復(fù)牌后徐康軍立即賣出全部“杉杉股份”，該部分股票賣出金額508,900元，獲利15,570.36元。

徐康軍在其2016年12月7日的詢問筆錄稱，2016年8月份的通話中有一次翁偉平提到可以關(guān)注下“杉杉股份”這只股票。根據(jù)翁偉平回答，徐康軍理解是杉杉股份有并購。

雖然隨后，徐康軍推翻了第一次詢問筆錄內(nèi)容，但根據(jù)客觀交易情況，證監(jiān)會認(rèn)為，徐康軍交易“杉杉股份”的時點(diǎn)與內(nèi)幕信息發(fā)展變化時點(diǎn)以及與內(nèi)幕信息知情人翁惠萍聯(lián)絡(luò)時點(diǎn)高度吻合，交易存在明顯異常，徐康軍在第一次詢問筆錄中承認(rèn)從翁惠萍表達(dá)的意思中獲知內(nèi)幕信息，該說法與上述異常情況相互印證。而翁惠萍的辯解以及徐康軍后來的反言不足以解釋相關(guān)異常情況。由此認(rèn)定翁惠萍泄露內(nèi)幕信息，對其處以3萬元罰款。

而楊小桃泄露內(nèi)幕信息及林立內(nèi)幕交易“奮達(dá)科技”股票一案情節(jié)則比較意外，2017年6月2日早上，在處理信息披露的過程中，證券事務(wù)所人員不小心將《倡議書公告》遺忘在文印室復(fù)印機(jī)臺上，公司銷售文員楊小桃碰巧發(fā)現(xiàn)，并當(dāng)場用手機(jī)對該文件進(jìn)行了拍照，隨后于上午10點(diǎn)將信息發(fā)至朋友圈。10點(diǎn)半，公司技術(shù)部副經(jīng)理林立在微信群中看到轉(zhuǎn)發(fā)自楊小桃朋友圈的《倡議書公告》圖片，并于11點(diǎn)05至07分，買入“奮達(dá)科技”69，000股，金額共計(jì)80萬元；上述股份于2017年6月7日和8月14日賣出，獲利10萬元。中午休市期間，奮達(dá)科技正式對外披露《倡議書公告》。海南證監(jiān)局認(rèn)為，楊小桃對《倡議書公告》進(jìn)行拍照并發(fā)送至微信朋友圈的行為，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息的行為，對其處以3萬元罰款。

從上述案件中，不難看出，監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐中對內(nèi)幕信息泄露者，盡管處罰力度各異，但仍然體現(xiàn)了有責(zé)必罰的原則。而楊小桃泄露內(nèi)幕信息一案表明，在自媒體時代，上市公司相關(guān)職員也要懂法守法，規(guī)范自身行為，合法、合理利用朋友圈等社交平臺。

來源：證券時報網(wǎng)（ID：wwwstcncom） 記者：江聃