4宗并購重組內(nèi)幕交易案件被證監(jiān)會處罰 罰沒金額合計(jì)超300萬元！

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近日，證監(jiān)會依法對曹世斌內(nèi)幕交易“國際醫(yī)學(xué)”案作出行政處罰，責(zé)令曹世斌依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約2.3萬元，并處以10萬元罰款；依法對黃炳文泄露內(nèi)幕信息及鐘瓊內(nèi)幕交易“東風(fēng)股份”案、張磊內(nèi)幕交易“東風(fēng)股份”案等兩起案件作出行政處罰，對黃炳文處以60萬元罰款，責(zé)令鐘瓊處理非法持有的股票，沒收其違法所得約78.6萬元，并處以約78.6萬元罰款，沒收張磊違法所得約35.6萬元，并處以約35.6萬元罰款。福建證監(jiān)局依法對黃浩云內(nèi)幕交易“貴人鳥”案作出行政處罰，對黃浩云處以10萬元罰款。（行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站）

圖片源自：證監(jiān)會官方網(wǎng)站

上述內(nèi)幕交易案件均發(fā)生在上市公司資產(chǎn)重組、并購領(lǐng)域。其中，曹世斌為王府井股份投資發(fā)展部部長，參與了王府井股份擬向國際醫(yī)學(xué)收購其所持開元商業(yè)100%股權(quán)事項(xiàng)所涉及的資料收集、門店考察、框架協(xié)議修改等全過程，知悉相關(guān)內(nèi)幕信息并在敏感期內(nèi)交易“國際醫(yī)學(xué)”；黃炳文為外籍人士，與其子黃某佳與黃某鵬為上市公司東風(fēng)股份的實(shí)際控制人，鐘瓊為黃炳文朋友，張磊與黃某鵬系多年好友，鐘瓊從黃炳文處獲悉東風(fēng)股份擬收購EPRINT集團(tuán)部分股權(quán)并向“云印刷”轉(zhuǎn)型的內(nèi)幕信息后交易“東風(fēng)股份”，張磊在上述內(nèi)幕信息公開前與黃某鵬頻繁聯(lián)絡(luò)并買賣“東風(fēng)股份”，交易異常；黃浩云參與了貴人鳥和威康健身的部分談判過程，知悉貴人鳥擬收購?fù)到∩?00%股權(quán)交易的內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次買入“貴人鳥”并于內(nèi)幕信息公告后全部賣出。上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為。

近年來，上市公司并購重組領(lǐng)域一直是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，上市公司內(nèi)部人及其利益相關(guān)方利用信息優(yōu)勢進(jìn)行內(nèi)幕交易，其行為嚴(yán)重破壞了公平公正的市場秩序，損害廣大中小投資者的合法權(quán)益，必須嚴(yán)厲打擊。上述案件中，曹世斌內(nèi)幕交易所涉重大資產(chǎn)重組最后以失敗告終，黃浩云內(nèi)幕交易行為最終以虧損收場，但均不影響當(dāng)事人依法受到嚴(yán)懲。另外，黃炳文作為外籍人士參與境內(nèi)資本市場，實(shí)施違法行為亦要依法承擔(dān)法律責(zé)任。隨著外國投資者參與A股交易范圍的進(jìn)一步開放，可以預(yù)見將有越來越多的外籍人士參與境內(nèi)資本市場投資，我會在依法保障其合法權(quán)益的同時，在監(jiān)管執(zhí)法工作中也必一視同仁，發(fā)現(xiàn)違法行為即嚴(yán)格依照我國法律實(shí)施行政處罰。我會將持續(xù)保持對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管高壓，通過強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法警示處于信息優(yōu)勢的上市公司“內(nèi)部人”與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人律己慎行，通過依法全面從嚴(yán)監(jiān)管為提高資本市場法治化水平提供堅(jiān)強(qiáng)保障。